证券股份有限公司柜台市场业务管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司柜台*场业务管理办法 （*年 11月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强**证券股份有限公司（以下简称公司或**证券）柜 台*场业务规范管理，理顺有关部门业务协同关系，防范柜台*场业务的风险， 依据有关《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台 *场管理办法（试行）》、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》 及其他有关法律法规的规定，结合公司实际情形，制订本办法。 第二条 公司开展柜台*场业务是指公司与特定交易对手方在集中交易 场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。 公司开展柜台*场业务应遵循本办法，但依据有关其他*场规则进行柜台*场业务的 除外。 第三条 “报价系统”）开展私募产品的推荐类、代理类、创设类业务。 第四条 公司从事柜台*场业务，应当遵守关于法律法规，遵循诚信信 本办法适用公司在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称 用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得利用非公开信息谋取不正当 权益。 第五条 公司柜台*场交易的产品包括国家关于部门或其授权机构批 准、备案、或认可的在集中交易场所之外发行、销售与转让的私募产品。包括但 不限于以下产品： 公司有关业务部门非公开发行的集合资产管理计划、收益凭证、收益互换、 资产证券化、私募