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科技期刊论文不当署名的特征分析及风险防范 摘要：不当署名问题已成为科技期刊撤稿最常见的原因之一。为了提高科技期刊编辑对不当署名的防范意识，本文依据《学术出版规范期刊学术不端行为界定》，将不当署名学术不端行为分为5大方面，包括对论文所涉及的研究有实质性贡献的人排除在作者名单外，未对论文所涉及的研究有实质性贡献的人在论文中署名，未经他人同意擅自将其列入作者名单，作者排序与其对论文的实际贡献不符，提供虚假的作者职称、单位、学历、研究经历等信息。列举典型案例并对案例内容进行详细分析，界定其中的学术不端行为，并提出防范或解决方法。 《中华人民共和国著作权法》(以下简称《著作权法》)指出“署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利”，并将署名权的内容概括为以下4项:署名决定权、署名方式决定权、署名顺序决定权、禁止冒名署名权。科技期刊论文署名专指在“科技期刊”这一种作品形式上的署名问题，它既属于学术规范，又涉及学术道德问题，在某些情况下还牵涉法律问题不当署名是严重的学术不端行为之一。2019年颁布的新闻出版行业标准《学术出版规范—期刊学术不端行为界定》目前不当署名已成为撤销已出版科技期刊论文最常见的原因之一。为了提高科技期刊编辑对不当署名的防范意识，本文依据上述不当署名学术不端行为分类，列举典型案例并对案例内容进行详细分析，界定其中的学术不端行为，并提出防范措施。1 对论文所涉及的研究有实质性贡献的人排除在作者名单外1.1 遗漏署名案例某开放获取的SCI英文期刊(电子期刊)2020年6月刊登了一篇关于尼日利亚麻疹疫苗接种率的随机对照试验研究，3位署名作者单位均为ID Insight(一家位于美国的全球咨询、数据分析和研究组织)。该研究刊登后引发了广泛的关注和质疑，其中遗漏署名问题首当其冲。这项流行病学研究涉及尼日利亚9个医疗机构，却完全没有体现尼日利亚的作者参与研究工作。2020年7月，该期刊发布撤稿声明，作者为遗漏了主要贡献者道歉，期刊也因未能在审稿时发现关键问题向读者道歉特征分析:遗漏署名主要分为主观故意和无心之失，而有争议的遗漏署名问题大多是主观故意遗漏。根据国际医学期刊编辑委员会制定的《生物医学期刊投稿的统一要求》，作者署名须对论文所涉及的研究有实际性贡献且最终同意该文发表者列入作者名单，实际性贡献包括参与选题和设计、资料分析和解释、起草或修改论文中的重要内容等。本案例中的流行病学研究资料离不开尼日利亚当地研究者的大量工作，作者违背署名规范遗漏了尼日利亚方面的作者署名，而期刊在审稿过程中未能发现如此明显的问题亦存在严重过失。防范措施:编辑工作中应严格执行三审制，严格防范明显可见的遗漏作者问题。对于无法在审稿中发现的遗漏作者情况，编辑部应根据《著作权法》和《生物医学期刊投稿的统一要求》等文件，制定署名规范要求，在作者投稿时引导其严格执行。除了要求作者按署名顺序签署论文著作权专有使用许可和独家代理授权书之外，还可在论文投稿初期要求作者提供贡献声明，明确每位作者的排序和在论文设计、研究、撰写、修改等工作中的分工情况，规范作者的署名行为。1.2 混淆署名与致谢案例某光学领域的SCI英文期刊2018年3月撤回了一篇2016年刊登的论文特征分析:致谢人员的工作是在论文研究过程中提供了一般性指导和帮助，如对涉及的实验技术或仪器操作提供指导等，与论文的研究内容没有直接关系，因此在文中以致谢的形式表示感谢。致谢应避免出现以下情况:为抢先发表，对确实给予了帮助的单位或个人不公开致谢和说明;出于某种考虑，将作者放入致谢中或将被致谢者置于作者中，混淆了作者和被致谢者的权利和义务;为抬高自己的论文身份，将未曾参与工作的知名专家或相关部门领导写在致谢之中。本案例的问题是混淆了作者和致谢人员的概念，案例中的3位研究人员对论文研究设计和内容框架均有实质性指导，应列入作者署名中。防范措施:编辑部应在制定署名规范要求的同时，制定致谢的定义和标准。致谢人员应包括提供技术帮助或资金资助的单位和个人、合作单位，协助完成研究工作和提供便利条件的组织和个人，协助诊断和提出重要建议者及提供资料、图片转载权和引用权的所有者等2 未对论文所涉及的研究有实质性贡献的人列入作者名单案例国家自然科学基金委员会发布的《2020年查处的不端行为案件处理决定(第二批次)》特征分析:论文代写代投公司常用的手法是投稿时不署名或虚假署名，待稿件接收后增加署名或更换署名。这种不端署名的行为科技期刊编辑部有责任也有能力发现并避免。还有一种买卖署名的行为，在撰写论文甚至做实验开始就确定买家和作者名单。由于论文代写代投公司常与购买论文者签署保证论文发表的合同，为了使论文顺利见刊，多伴有虚构审稿专家、数据造假、图片造假甚至剽窃等其他学术不端行为。