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《消费品召回 电子电器风险评估》国家标准解析 摘要：风险评估是消费品召回管理中判定消费品是否存在缺陷的关键技术方法。本文介绍了国家标准GB/T39063-2020《消费品召回电子电器风险评估》编写的基本思路、技术依据，深度解读了标准的主要内容。 1 引言GB/T 39063-2020《消费品召回电子电器风险评估》于2020年9月29日发布，将于2021年4月1日实施。该标准由全国产品缺陷与安全管理标准化技术委员会（TC 463）归口，由中国标准化研究院（国家市场监管总局缺陷产品管理中心）等单位承担起草工作。该标准在总结我国消费品召回管理工作经验的基础上，借鉴吸纳了国外相关方法，主要参考了欧盟《非食品类消费品风险评估指南》（在第2001/95/EC号欧盟通用产品安全指令下）及英美产品召回手册等。消费品存在安全问题是不可避免的。一旦发现消费品存在不合理危险，应及时开展风险评估，为召回决策提供必要信息。GB/T 39063-2020主要用于指导生产者和市场监管机构等对进入市场的电子电器类消费品安全风险开展分析及评价。该标准给出的评估基本原理和方法同样可供其他类消费品参考。2 编制思路风险评估的方法有很多，本标准针对召回领域的实际情况优选了可操作性较强的，同时在国际上召回领域比较通行的矩阵法作为风险评估的基本方法。本标准的使用对象主要是市场监管机构和生产者。由于本标准是召回领域第一项风险评估类的标准，标准的使用对象普遍对风险评估方法不了解，为使标准更具指导意义，需要结合召回领域特点对风险评估的基本方法进行全面系统地介绍。2.1 充分考虑召回管理中风险评估工作特点根据消费品使用过程中发现的不合理危险开展风险评估。通常情况下，是对产品单一安全故障进行风险评估，同时需保证所针对的产品安全故障是批次性问题。2.2 针对电子电器类消费品事故和伤害特点主要考虑电子电器类消费品中与“电”相关的事故和伤害特点，重点总结归纳电子电器类消费品事故和伤害形式。2.3 满足召回决策需要主要关注不合理危险产生的故障模式、风险传递路径和风险等级影响因素，为制定风险技术措施和管理措施提供依据。3 主要技术内容GB/T 39063-2020针对电子电器类消费品召回管理中的风险评估给出了评估的原则、方法以及风险控制的基本策略等。该标准选择风险矩阵图作为风险评估基本模型，它是风险矩阵法使用过程中所参照的图表。风险矩阵法基本原理可理解为：风险等级=伤害发生的概率等级*后果的严重程度。3.1 标准适用范围该标准主要适用于后市场的召回管理。评估对象主要是消费者使用过程中出现安全问题或有明显迹象表明可能存在安全隐患的电子电器类消费品。风险评估包括产品正常使用和可预见的合理滥用所造成的伤害，即：基于生产者对产品及人类行为的最佳认知，所预测到的不适当或不正确的产品使用的情形。3.2 风险评估目的和原则标准中明确提出风险评估的目的是：为召回决策和处置措施提供信息和依据，即风险评估得出的结果是服务于召回决策的。该标准内容是根据召回时对信息的需求进行设计的，如召回决策需要了解：是否是产品本身的问题、是否是批次性问题以及故障模式、风险程度与人、使用行为和环境关系等因素。为方便在风险评估时把握基本原则，根据消费品召回管理特点，标准中明确提出了“信息充分、基于证据、保守估计、定量和定性相结合、后果严重性优先”等5条风险评估原则。3.3 风险评估基本流程和方法根据GB/T 27921-2011《风险管理风险评估技术》中风险评估流程（如图1所示），以及GB/T22760-2008《消费品安全风险评估通则》中关于消费品安全风险评估的流程（如图2所示），制定了该标准风险评估主要环节，包括评估准备、风险识别、风险分析和风险评价。流程图如图3所示。3.3.1 评估准备(1）信息收集消费品安全问题信息收集工作是生产者和市场监管机构的一项日常基本工作。主要工作方式就是通过多种途径收集消费品事故、伤害和事故征候等信息，从中发现安全问题或安全隐患。(2）启动风险评估基于所发现的某类消费品安全问题判断此类产品是否需要进行风险评估。若需要开展风险评估，则应制定评估方案并组建评估组。评估组首先要进一步有针对性地开展产品安全信息收集等工作，例如：所涉及的产品数量、出现问题的产品数量、已导致的伤害案例及数量等信息。另外，将其与收集到的同类或相似产品的事故状况进行比较。3.3.2 风险识别风险识别是发现、确认和描述风险的过程。风险识别针对电子电器类消费品在正常使用和可预见的合理滥用过程中的危险（源）进行识别，主要包括对产品故障模式、影响范围和潜在后果进行识别。依据图4的原理标准中给出了风险识别的基本路径