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公司内控系统建设方案 公司内控系统建设方案 PAGE / NUMPAGES 公司内控系统建设方案 北汽广州公司 内控系统建设实行方案 （议论稿） 公司管理部 二〇一三年十二月 一、 目的 为进一步增强和规范北汽（广州）汽车有限公司内部控制 , 提升公司经 营管理水平易风险防备能力 , 促使公司可连续发展 , 公司特拟订《北汽（广 州）汽车有限公司内部控制系统建设实行方案》 , 实行内部控制系统建设工 作。 二、 主要内容 依照北京市国资委“京国资发【 2013】13 号”《对于建立市属国有公司内部控制系统有关事项的通知》和北京汽车公司有限公司“京汽集政企字【2013】823 号”《对于成立公司公司内控系统建设领导小组和工作小组的通知》要求 , 此次内控建设详细包含组织架构、发展战略、人力资源、公司管理、采买业务、财产管理、财务报告、全面估算、合同管理、审计、法务、内部信息传达和信息系统等在内的公司营运管理的各个方面。 三、 组织机构保障 为保证公司内控建设工作顺利推动 , 保证内控体制有效运转 , 公司将建立内控建设领导小组和内控建设履行小组，待领导过会议论通事后实行。 内控建设领导小组组长由公司总经理担当 , 是公司内控系统建设的第一责任人。内控建设领导小组对内控工作实行进行全面领导、决议、部署和指挥。 内控建设领导小组下设内控建设履行小组 , 内控建设履行小组组长由公司管理部部长担当，履行小组负责内部控制系统建设工作的详细展开。 内控建设领导小组 组长：王璋 副组长：郗建国 王志芳 兰纪红 郭长义 成员：李红 马庆恒 熊买宝 杜来成 马学义 叶春雷 寇伟 马铁利 罗云坤 李建伟 张万涛 何新康 朱鸿岸 邝军生 主要职责： 负责确立本次内控系统建设的范围； 负责明确本次内控系统建设的整体目标； 负责确立本次内控系统建设的整体部署； 负责本次内控系统建设的其余内容。内控系统建设履行小组 组长：李红 成员：王益华 冯葵 钟志球 黄建安 宋振涛 熊学兵 朱亮 赖学明张万涛 陈志忠 黄栋 郑国平 何伟聪 陈永新 主要职责： 1）负责内控系统建设成员的职责分工； 2）负责确立本次内控系统建设的详细时间安排； 3）负责组织公司内部资源的协调 , 并踊跃与外面咨询机构的对接、沟 通、协调； 4）负责审查本次内控系统建设花费估算； 5）负责本次内控系统建设的其余实行工作。 6）内控系统建设履行小组办公室设在公司管理部，是在内控系统建设 领导小组领导下，详细实行内控系统建设工作 , 保证实行阶段工作 组的顺畅运转。 四、内控建设整体规划 内控建设工作波及公司营运管理的全过程 , 包含各个层面、各种业务、 各项制度流程 , 波及面广 , 内容错乱 , 依照北京汽车公司公司通知要求，计划 于 2014 年至 2015 年 6 月份达成内部控制系统建立工作。 实行步骤 依据“京汽集政企字【 2013】823 号”《对于成立公司公司内控系统建 设领导小组和工作小组的通知》要求，联合北汽广州公司的业务及管理情 况实质，内控系统建设工作计划 2014 年 1 月初启动，详细按以下步骤实行： 项目 时间 工作内容 阶段成就 1 启动部署阶段 成立公司内控项目工作小组，召开 启动会议，做好动职工作 2 调研摸底阶段 内控测评报告 3 内控缺点整顿阶段 形成整顿报告 4 初步形成《内部控制手 初步形成《内控手册》并试运转 册》试运转阶段 5 《内部控制手册》定稿 最后形成《内控手册》终稿 阶段 6 评审阶段 经过评审 详细实行步骤和计划 启动部署阶段（ 2014.1-2014.5 ） 该阶段主要内容： 召开公司内控建设启动大会，介绍内控系统建设的详细实行步骤；成立内控建设领导小组和内控建设履行小组； 组织培训和动员，小构成员进行内控系统建设培训，详尽介绍内控系统依照的原则和实行的意义，说明内控系统工作的必需性。 调研摸底阶段（ 2014.6-2014.7 ） 该阶段主要内容 : 对公司不一样职位、不一样部门的职工进行访谈 , 认识公司现有内控制度 , 剖析公司现有内控制度的履行力和合用程度； 组织内控专业培训 , 加深公司职工对内控的认识； 剖析公司内部、外面的风险要素 , 编制《风险清单》； 同专业咨询机构或和公司公司专家进行深入交流 , 形成公司《内部控制缺点报告》和《内部控制缺点整顿方案》。 内控缺点整顿阶段（ 2014.8-2014.10 ） 该阶段主要内容 : 全面落实整顿：依据内控缺点整顿方案 , 各有关部门和单位逐个整顿 , 完美公司组织构造、人员装备、各项内控制度和控制举措； 按期报告整顿良度： 各业务流程负责人需按期报告内控缺点整顿良度 , 并由内控履行小组监察整顿达成； 整顿成效评估 : 公司管理部会同有关部门、 专业咨询机构对