证券股份有限公司非权益类承销项目销售管理办法.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司非权益类承销项目销售管理办法 一、总则 为加强证券股份有限公司非权益类承销项目的销售管理，规范业务流程和行为准则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，制定本办法。 二、适用范围 本办法适用于证券股份有限公司非权益类承销项目的销售管理。 三、销售资格要求及管理 1. 销售人员应具备中华人民共和国证券从业资格证书，并经过公司授权才能从事非权益类承销项目的销售工作。 2. 公司应对销售人员进行培训、考核和监管，并保证其实际从业能力符合岗位要求。 3. 销售人员应遵守相关法律法规，勤勉尽责、恪守职业道德，不得冒充他人或虚构事实进行宣传和销售。 4. 销售人员应及时向投资者充分披露非权益类承销项目的相关信息，包括产品特点、产品风险、投资期限、预期收益等信息，并根据投资者情况进行风险提示和适当引导。 5. 公司应建立健全销售人员考核和管理机制，对未按要求履行职责的销售人员进行纪律处分。 4、投资者适当性管理 1. 公司应对投资者进行适当性管理，确保投资者风险承受能力与非权益类承销项目的风险程度匹配。 2. 公司应对投资者进行风险评估、证件审核等程序，核实投资者身份和风险承受能力，并根据评估结果建立投资者投资档案。 3. 公司应在销售过程中对投资者进行风险提示和投资建议，引导投资者进行风险合理分散，并帮助投资者正确理解和评估投资风险。 5、产品推介和广告宣传管理 1. 公司应将非权益类承销项目的产品特点、风险等信息充分告知投资者，不得虚假宣传或夸大收益。 2. 公司应遵守相关法律法规规定，不得发布违法、虚假、夸大宣传等不实广告。 3. 公司应对发布的广告进行审查和管理，确保广告信息真实、准确、合法。 6、投资者投诉处理 1. 公司应建立健全投诉处理机制，及时接受和处理投资者投诉。 2. 公司应对每一起投诉进行调查和处理，并及时向投资者反馈处理结果。 3. 公司应改进工作流程和制定改进措施，提高业务质量和服务水平。 7、违法违规行为处理 1. 销售人员和公司违反法律法规规定和公司制度，导致投资者受损的，公司应承担相应法律责任，并向投资者支付赔偿。 2. 公司应对违法违规行为进行严肃处理，涉及违法犯罪的行为应及时报告有关部门。 3. 公司应建立健全违法违规行为信息备案和查询机制，加强自身风险管理。 四、附则 1. 本办法自公布之日起生效。 2. 其他未尽事宜依据相关法律法规及公司规章制度执行。