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要约收购 * 要约收购: 各国证券市场最主要的收购形式，它通过公开向全体股东发出要约，达到控制目标公司的目的。。 依照《证券法》有关规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。 要 约 收 购 第二十八页，共三十八页。 要约收购 * 辽宁方大集团 向方大特钢 除南昌钢铁有限责任公司和江西汽车板簧有限公司以外的其他全体股东发出无条件全面要约收购。 要约收购价格为8.66元/股 要约收购有效期为2010年3月2日至3月31日 预受要约申报代码为706014 预受要约申报简称为方大收购 要约收购举例 第二十九页，共三十八页。 目录 第六章 转股回售 * 第三十页，共三十八页。 转股回售 * 债券转股：按照约定的转股价格，把债券转换成股票 。 债券回售：按照约定的价格，把债券卖给债券发行人。 转 股 回 售 第三十一页，共三十八页。 债转股 * 第三十二页，共三十八页。 转股回售 * 1、转债代码：110012 转债简称：海运转债 2、转股代码：190012 转股简称：海运转股 3、股票代码：600798 股票简称：宁波海运 4、转股价格：4.54 元人民币/股； 回售价格：103% 5、转股起止日：2011年7月8日至2016年1月7日 根据有关规定和《宁波海运股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“海运转债”自2011年7月8日起可转换成本公司A股股份。 第三十三页，共三十八页。 目录 第七章 参考资料课后作业 * 第三十四页，共三十八页。 参考资料 《沪市股票上网发行资金申购实施办法》 《资金申购上网公开发行股票实施办法》（深市） 《深圳证券交易所交易规则》 《上海证券交易所交易规则》 《上海登记结算数据接口规范(结算参与人版)》 《深圳证券交易所数据接口规范》 * 第三十五页，共三十八页。 本节重点 1、新股申购的步骤 2、新股申购最大可委托数量 3、除息和除权的定义？ 4、除权除息后价格的计算？ 5、要约收购的发起条件？ * 第三十六页，共三十八页。 Thanks 金证科技证券软件中心业务培训之《分红派息、配股配债、转股回售、要约收购、新股发行》 * 第一页，共三十八页。 目录 第一章 课程简介上节复习 第二章 新股发行 第三章 分红派息 第四章 配股配债 第五章 要约收购 第六章 转股回售 第七章 参考资料课后作业 * 第二页，共三十八页。 目录 第一章 简介复习 * 第三页，共三十八页。 复习题目 * 上海市场的基金证券帐户前缀是？深圳市场的融资融券信用股东帐户前缀是？ 如何转托管沪市股票600446？ 指定交易申报代码是多少？ 哪些情况下股票不限制涨跌幅？ 开盘集合竞价时间片？ 第四页，共三十八页。 培训课程简介 本次课程主要介绍以下内容： 新股发行； 分红派息； 配股配债； 要约收购； 转股回售。 * 第五页，共三十八页。 目录 第二章 新股申购 * 第六页，共三十八页。 新股申购 * 新股发行：是指首次公开募股(英文翻译成Initial Public Offerings，简称IPO), 企业通过证券交易所首次公开向投资者发行股票,以期募集用于企业发展资金的过程。 新股申购: 是指投资者根据发行人已确定的发行价格利用证券交易所系统网络申购新股。 新 股 申 购 第七页，共三十八页。 新股发行 * 双龙股份 1300万股 2.66亿元 农业银行 685.29亿元人民币 255亿股 第八页，共三十八页。 新股发行 * 第九页，共三十八页。 举例说明 苹果公司： 1976年 1250美元创建有限责任公司 1977年 获得60万美元风险投资 1979年 私募融资727万美元 1980年 22美元/股上市，募集1亿多美元，公司市值17亿美元 2011年 601美元/股，市值5600亿美元，季度股息2.62美元/股 （期间在1987、2000、2005年3次实施股份1拆2） * 第十页，共三十八页。 申购流程 * 沪市 深市 股票代码 600***/601*** 00**** 申购代码 730***/780*** 资金冻结代码 740***/790*** 配号代码 741***/791*** 假设张三的账户上有100万元现金， 假设中工国际（002051）发行数量为4800万股，