政府委托下应急物资生产能力代储系统激励契约设计.docxVIP

? ? 政府委托下应急物资生产能力代储系统激励契约设计 ? ? 　　0 引言 　　为加强针对各类突发灾害的应急物资供应保障，企业生产能力代储作为一种能够减少资金占用、降低物资损耗造成的资源浪费的重要策略，已被很多地方政府采用。但是由于处在该代储系统中的政府和企业二者追求的目标不一致，代储过程中政府与企业之间存在着必然的利益博弈关系。代储企业由于追求经济利益的最大化，在实际运作过程中，可能会对政府委托的生产能力储备不能够尽心尽力，长时期的太平盛世，也会滋长倦怠情绪，努力程度将会下降，有时甚至会产生各种投机行为，这就会对应急条件下的物资生产和供应带来隐患。而作为委托方的政府，由于无法及时完整地观测到代储企业实际行为，也不能全面掌握企业市场运作的所有信息，存在信息不对称因素，给政府的日常监管带来不便。因此，如何在这种差异目标构成的委托代理关系中，更好地约束和鼓励企业遵照政企双方约定的目标行事，成为这一委托代理系统有效发挥作用的关键，研究设计相适应的激励机制，是解决这一问题的一个可行路径。 　　激励契约源于委托代理理论，Basu AK最早将委托代理理论应用到供应链企业，从委托代理理论角度出发研究销售人员薪酬问题[1]，之后Lal R，Staelin R和Srinivasan V加入不对称信息条件，对问题进行了扩展研究[2-3]，Chu LY和Sappington DEM运用不对称信息下的委托代理模型考虑了供应商研发努力水平不可观测条件下的最优采购契约[4]，徐庆等人将供应商和零售商之间的委托代理关系归结为随机二层规划问题，给出了激励契约的最优解[5]；在供应链管理中，由于信息不对称、共享程度低，容易导致上游企业的成本增加，为众多学者开展针对下游企业共享信息的激励机制和实现协调方面的研究提供了契机，之后学者运用不对称信息下委托代理模型对供应链中风险、收益、及成本分配等问题进一步展开应用研究，徐玖平和陈书剑探讨了如何在信息不对称的条件下克服代理风险问题[6]，李善良和朱道立针对供应商和零售商之间的收益分配问题，比较了信息对称与不对称情况下的激励契约模型[7]，Chao GH等发现采用成本分担契约能够降低由于信息不对称带来的制造商的成本[8]，Weitzman ML运用激励契约研究了如何通过制定激励合同督促供应商尽量降低总研制成本的问题[9]，Kunter M分析了由零售商和制造商构成的二级供应链中，零售商支付提成费、而双方共同分担制造商营销努力成本的激励契约[10]。另一方面，设计合适的激励契约对于增强合作双方的信任至关重要，能够在不对称信息条件下实现双方合作关系的协调，Zaheer A和Venkatraman N强调合作伙伴间的相互信任和承诺的重要性，认为相互信任可以促进组织间相互学习和知识转移，降低谈判成本和提高联盟绩效[11]。进一步研究发现，契约设计中双方的信任程度对最终收益的提高及供应链协调都具有重要的影响，王辉和侯文华通过设计业务流程外包激励契约降低了服务商的道德风险，增大了双方的信任程度[12]，李云飞和周宗放从风险投资者的角度分析了逆向选择和道德风险问题，建立了风险投资家激励契约模型[13]。以上研究为不对称信息导致的供应链不协调问题提供了解决思路，即设计激励契约是实现信息不对称情况下供应链协调的可行路径。 　　在应急物资委托代储领域，大多研究是基于完全信息的前提，运用期权契约、数量柔性契约等工具分析应急物资采购定价，研究企业代储应急物资时双方利益分配问题，田军团队从如何实现供应链协调角度出发，在分析应急物资采购过程中引入了期权契约，分别构建了基于实物期权契约的采购模型、基于生产能力期权采购模型及双源情况下的应急物资采购模型，并通过协调机制实现了政企双方收益协调[14-16]。Cucchiella F，Gastaldi M和Kleindorfer PR，Wu DJ也通过构建实物期权契约采购方式，分析了政府与供应商的成本及效益，得出了期权合同的采购量和现货市场采购量，使得供应链内的采购风险得以降低[17-18]；也有学者采用数量柔性契约，Qi XT，Bard JF和Yu G运用数量折扣契约实现了同时适用于集中采购和分散采购的需求中断下的供应链协调[19]。以上研究以应急物资价格和数量作为决策变量进行建模，较少学者考虑应急物资供应链中激励问题，而从现实中分析，在政府委托企业储备应急物资过程中，由于企业不努力导致应急条件下物资供应不足的现象时有发生，如Wu Y提到某大型国有企业在代储医疗物资过程中，并没有将政府给予的补贴用于采购和储备医药物资，最终物资数量远低于政企事先约定量[20]。因此在政企双方目标存在差异、企业行为无法被完全观测等情况下，企业的行为对于最终应急物资的供应具有关键影响。 　　综上，针对应急物资委托代储