CAS理论视角下的智慧海关监管服务体系运行机制研究.docxVIP

? ? CAS理论视角下的智慧海关监管服务体系运行机制研究 ? ? 曹 泉 郑 夏 周 欣 一、引言 智慧海关建设的总体目标是全面提升海关履职能力和服务水平，打造具有国际竞争力的海关监管与服务体系，实现海关科技体系的智慧化转型。因此，在“科技兴关”的核心指导思想和到2035年基本建成社会主义现代化海关的美好愿景下，(1)海关总署：《“十四五”海关发展规划》，2021年7月29日，http：////customs/xwfb34/mtjj35/3791505/index.html。SC是新兴信息技术同日益增长的海关业务量需求共同发展的产物，是实现智慧海关建设的根本内涵，海关由此可以实现不受时间和空间限制，跨区域开展对进出境人员、货物的服务和监管活动，最大限度地提高通关效率、保障监管质量、保证通关秩序。自1993年金关工程建设起，海关开始不懈地进行信息化探索，并取得一系列战略成果。(2)张健：《数据化驱动的海关通关一体化改革——拱北海关案例研究》，厦门大学2018年硕士论文。例如，以大数据、人工智能为代表的新兴信息技术，已被广泛应用于企业画像展示、海关业务指标监控、智能审图等重要业务领域。(3)周图男：《新兴信息技术在智慧海关的应用前景及分析》，《中国口岸科学技术》2020年第5期。总体来看，海关经过将近40年的信息化发展，目前已基本实现智慧海关的建设。 立足海关总署，放眼全国范围，国门安全形势日益严峻，口岸营商环境日渐复杂，基层海关人力资源严重不足等一系列问题凸显出来，对海关业务造成一定冲击，使得以海关为核心的服务监管体系演化为一个复杂动态的系统工程。同时，随着信息革命的发展，无论企业亦或政府均要改变传统业务模式，进行数字化转型，从而顺应信息化、网络化、开源化的社会变革。(4)杨博文、周斌、罗菊：《系统理论视角下创新社会治理的机理分析与政社关系转变》，《西南民族大学学报》2017年第4期。这种颠覆型改革模式的痛点、难点已不再是技术问题，而是指导技术执行的业务模式、业务流程的重构。因此，需要依据系统性理论推动SC体系的机制运行，把握顶层设计思想，为2025年全面实现智慧海关建设的美好愿景提供决策理论支持，具有一定的创新性和实用性。 复杂适应系统(Complex Adaptive System，CAS)理论(5)约翰·H·霍兰：《隐秩序：适应性造就复杂性》，上海科技教育出版社2011年版。于1994年被美国圣菲研究所的约翰·霍兰教授提出，一经提出便引起学界广泛关注。该理论打破了对由于外部环境的复杂而变得复杂的传统“构成”式系统的认知，强调了系统中所存在的适应性主体(Agent)，在与其他主体和外部环境动态交互的过程中，通过不断“迭代学习”和“经验积累”，改变自身结构，产生新的互动策略，从而推动系统进行动态演化的复杂性过程。CAS理论认为系统主体动态演变过程主要由4个特性(聚集性、非线性、流、多样性)和3个机制(标识、积木块、内部模型)的7个基本要素构成。(6)顾海、华慧慧、吴迪、杨妮超：《CAS理论视角下政府主导的远程医疗救助体系运行机制研究》，《中国卫生经济》2019年第11期。SC体系作为一个动态复杂的适应性系统，参与方主要包括海关、第三方机构、企业、个人等多个主体，交互关系错综复杂。这里将参与主体按照其在体系中的职能主要划分为三类：一是管理(执行)方：海关；二是协作方：第三方机构(主要包括相关政府部门、金融信息提供方、物流信息提供方、其他提供实验室化验、信息化开发等专业服务机构)；三是受众方：企业、个人(这里我们将物品、货物、运输工具等视为与企业或个人存在绑定或依附关系的业务主体，因此不再单独列出)。迫切需要在CAS理论支撑下通过对SC展开特性和机制的探讨和阐释，进一步丰富智慧海关建设的理论基础，从而更加精准地指导实践和决策。 本文首先从CAS理论系统的4个基本特性出发，分析SC体系复杂性的特点，然后结合智慧海关建设的基本情况研究该体系的标识机制、积木块机制和内部模型机制，最终提出针对智慧海关发展的对策建议。 二、SC体系的复杂系统特性 依据CAS理论，SC体系是指海关、第三方机构、企业、个人等多个主体以提高通关效率、提高监管效能、改善服务质量等为主要目标，在外部政策环境的牵引下，充分运用新一代信息技术，通过运行机制的驱动加强主体之间的交叉协同作用，进一步实现学习交流、信息共享，对该体系的受众方实施监管、服务等职能的创新型海关监管服务方式。SC体系的复杂系统特性主要体现在以下四个方面，分别对应于CAS理论的四个特性： 1.多目标性(聚集性)。SC体系通过多主体参与下的协作交流形成聚合效应。为了实现通关效率的提高、监管效能的提高、服务质量的改善等多目标，管理方通过不断调整自身组织架构，以及不断与协作方朝着共同的目标进行优势