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环境污染与经济增长的长期关系一个微观模型 1991年，格罗斯曼和克里格尔通过分析了42个国家的污染物数据，发现污染与经济增长之间的长期关系呈u型。同年, 帕纳尤 (Panayotou) 进一步证实了这一结论, 并将其命名为环境库兹涅茨曲线。目前大多数研究都是基于环境质量与收入以及其他变量的回归上, 没有对结果本身作出理论解释, 这为该关系为何呈倒U型留下了讨论的空间。 本文通过一个微观静态模型来分析经济增长和环境污染之间的关系, 指出研究倒U型曲线并不需要动态理论, 也不需要已有的经济增长理论、多重均衡理论、放松管制理论、公共部门理论, 甚至不需要外部性理论。消费和环境污染之间的技术联系就可以直接解释环境库兹涅茨曲线。 一、 环境库兹涅茨曲线的确定 假设经济体只有一个人。该单一个体模型较为简单, 便于展开分析, 且不需要考虑外部性, 因此任何政策手段都可以达到帕累托最优。 假设在该经济体中, 个体通过两种产品来获得自身效用。一种是正常商品的消费, 带来正效用, 用C来表示, 另一种是环境污染, 导致负效用, 用P来表示。效用P的函数为: U=U(C,P) (1) 式中,UC0,UP0, 且U对于C和-P是拟凹的, 对于单一个体来说, 没有必要区分环境污染P是由公共部门还是私人部门造成的。 对于C和P之间的技术联系, 一般而言, 可将环境污染看做消费的副产品。进一步说, 假设消费者可以通过消耗一定的资源来减缓甚至杜绝环境污染, 这种资源消耗用E表示, 反映环境治理。环境污染是消费的正函数, 是环境治理的负函数, 即: P=P(C,E) (2) 式中,PC0,PE0。最后假定国民财富M是既定的, 它可以被使用在C和E上, 为进一步简化, 定义C和E的相对成本为1, 资源约束为C+E=M。 考虑一个简单的特例:U=C-zP(3) P=C-CαEβ(4) 式 (3) 中的效用函数是线性的, 由C和P组成, 且z0表示环境污染不变的边际负效应。式 (4) 中的环境污染由两个部分组成, 一部分是C, 表示没有治理前的环境污染总量, 与消费成比例;另一部分CαEβ表示环境治理。式 (4) 表示消费等量地带来环境污染, 但是用于环境污染治理的资源消耗是标准的凹函数。1 当z=1时, 个人的最大化效用为CαEβ, 并满足条件C+E=M, 用科布-道格拉斯生产函数的求解方法来计算消费和环境污染治理程度两者的值, 得到如下结果: C*=αα+βΜE*=βα+βΜ(5)C?=αα+βME?=βα+βM(5) 则最优的环境污染量为: Ρ*(Μ)=αα+βΜ-(αα+β)α(βα+β)βΜα+β(6)P?(M)=αα+βM?(αα+β)α(βα+β)βMα+β(6) 对式 (6) 一阶求导, 得到环境库兹涅茨曲线的斜率: ?Ρ*?Μ=αα+β-(α+β)(αα+β)α(βα+β)βΜα+β-1(7)?P??M=αα+β?(α+β)(αα+β)α(βα+β)βMα+β?1(7) 其符号依赖变量α和β。 如果α+β=1, 则环境污染治理遵循规模报酬不变规律, ?P*/?M是常数。给定0≤α,β≤1时, 当0.5α≤1, ?P*/?M0,P*随着M的增大而上升, 没有库兹涅茨曲线中的下降部分, 如图1 (a) 所示。当0≤α0.5时, ?P*/?M0,P*随着M的增大而下降, 如图1 (b) 所示。当α=0.5时, ?P*/?M=0, 如图1 (c) 所示。 当α+β≠1时, 对式 (6) 进行二阶求导: ?2Ρ*?Μ2=-(α+β-1)(α+β)(αα+β)α(βα+β)βΜα+β-2(8)?2P??M2=?(α+β?1)(α+β)(αα+β)α(βα+β)βMα+β?2(8) 因此, 当α+β1时, 环境污染治理表现为规模报酬递减,P*(M) 图形是凸的, 如图1 (d) 所示。同样的, 当α+β1时, 环境污染治理表现为规模报酬递增,P*(M) 如图1 (e) 所示是凹的, 这种情况与环境库兹涅茨曲线的描述相一致。 当z≠1时, 其数学形式比较复杂, 但是基本结论保持不变。只有在环境污染治理遵循规模报酬递增规律, 即α+β1时, 国民收入与环境污染之间关系才表现为倒U型。求解一阶导数, 重新得出结果为: C*=αα+βΜ+1-zz(α+β)Cα-1(Μ-C)β-1=αα+βΜ+B(1-z)z(9)C?=αα+βM+1?zz(α+β)Cα?1(M?C)β?1=αα+βM+B(1?z)z(9) 如果z1, 则式 (9) 中的C*大于式 (5) 中的C*, 且大于任意国民收入相对应的环境污染。如果z1, 人们从环境污染中所获得的负效应较大, 因此C*和P*则要小一些。尽管C*和P*的绝对值随着z的改变而改变, 但倒U型曲线的性质是不变的。