九月上旬《证券基础知识》证券从业资格考试第一阶段补充试卷（附答案及解析）.pdfVIP

九月上旬《证券基础知识》证券从业资格考试第一

阶段补充试卷（附答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A、信托公司债

B、抵押公司债

C、保证公司债

D、信用公司债

【参考答案】：D

2、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者

配售股票。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：D

【解析】考点：考察掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开

发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，

P333。

3、英国的第一家证券交易所最初主要交易（）。

A、公司债券

B、铁路股票

C、政府债券

D、公司股票

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和

未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。

4、某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还

本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该

股票。该可转换债券的转换期限为（）。

A、5

B、4

C、4年半

D、半年

【参考答案】：C

【解析】考生要区别有效期限和转换期限两个概念。本题中，转换

期限是4年半，有效期限是5年。

5、1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债

券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A、国民信托投资公司

B、中国信托投资公司

C、中华信托投资公司

D、中国国际信托投资公司

【参考答案】：D

6、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份

有限公司注册资本的（）

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：C

7、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的

关系。

A、除权日

B、股权登记日

C、行权日

D、除息日

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产

分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P67。

8、反映证券市场容量的重要指标是（）。

A、股票市值占GDP的比率

B、证券化率

C、证券市场指数

D、证券市场价值

【参考答案】：B

9、安全性最高的有价证券是（）。

A、国债

B、股票

C、公司债券

D、企业债券

【参考答案】：A

【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称

为“金边债券”。

10、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加

权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

【参考答案】：B

11、1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。

A、华尔街交易所

B、费城交易所

C、纽约交易所

D、波士顿交易所

【参考答案】：B

12、根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少

于（）个月。

A、6

B、12

C、18

D、24

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材

第六章第一节，P208。

13、下列关于现金股利的说法，错误的是（）。

A、以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放

给股东

B、个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%

C、机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税

D、个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%

【