昆船智能关联交易管理制度（2024年10月）.PDFVIP

昆船智能技术股份有限公司

关联交易管理制度

2024年10月

第一章总则

第一条为了规范昆船智能技术股份有限公司（以下简

称“公司”或“本公司”）的关联交易，保证公司与各关联

人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；保障股东

和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下

简称“《公司法》”）和其他有关法律、法规、规范性文件

之规定及《昆船智能技术股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”），制定本制度。

第二条公司在与关联人进行关联交易时，应遵循以下

原则：

（一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易；

（二）确定关联交易价格时，应遵循公开、公平、公正

以及等价有偿原则，原则上应不偏离市场独立第三方的价格

或收费的标准；

（三）关联人回避表决。

第二章关联人、关联关系和关联交易

第三条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公

司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股

子公司以外的法人或者其他组织；

（三）由第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制

的，或担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公

司及控股子公司以外的法人或者其他组织；

（四）持有公司百分之五以上股份的法人或一致行动人；

（五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重

于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造

成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。

第五条具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然

人：

（一）直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或间接控制公司的法人或者其他组织的董事、

监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关

系密切的家庭成员（包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐

妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹

和子女配偶的父母，下同）；

（五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形

式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公

司对其利益倾斜的自然人。

第六条具有下列情形之一的法人或自然人，视同为公司

的关联人：

（一）因与公司或公司关联人签署协议或作出安排，在

协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有前述本制度

第四条、第五条规定情形之一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条、第五

条规定情形之一的。

第七条公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五

以上的股东、控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及

时向公司董事会报送公司关联方名单及关联关系的说明。

第八条关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东与其直

接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益

转移的其他关系。公司与本制度第四条第二项所列法人受同

一国有资产管理机构控制而形成本制度第四条第二项所述

情形的，不因此构成关联系，但该法人的董事长、经理或者

半数以上的董事属于本制度第五条第二项所列情形除外。

关联关系的确认包括但不限于，在财务和经营决策中，

有能力直接或间接对公司进行控制或施加重大影响，主要包

括关联人与公司之间存在股权关系、人事关系、管理关系及

商业利益关系等情况。

第九条关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司

关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立

或者增资全资子公司除外）；

（三）提供财务资助（含委托贷款）；

（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股

子公司的担保）；

（五）租入或租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务