科研诚信监管政策的发展现状与优化路径研究--以26件政策文本为例.pdfVIP

内容摘要

科研诚信是社会信用体系建设的重要组成部分。随着科学技术的不断进步，科研与

经济的关系更加密切，科学活动职业化程度越来越高，科研失信问题愈发普遍，阻碍了

科研创新事业的健康发展。2022年3月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于推

进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》（中办发〔2022〕25号），

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该意见第二（三）点强调要强化科研诚信建设和知识产权保护。同年月，《中华人

民共和国社会信用体系建设法》向社会公开征求意见，该意见稿进一步将科研诚信作为

社会诚信建设重点领域之一，对科研诚信建设提出了新要求。在此背景下，研究选取

1999-202226

年中央层面出台的件科研诚信监管专项政策文本为考察对象，有利于在理

论层面推陈出新，从优化政策制定内容与过程的视角扩展现有分析范畴；也有益于在实

践层面梳理与总结科研诚信建设取得的制度成果，在此基础上探索科研诚信监管政策的

发展进路，为改进科研诚信监管工作提供制度指引。

除引言外，文章共包含五个部分，在明确核心概念与理论指导的基础上，研究遵循

“现状—问题—原因—对策”的逻辑思路。具体如下：

第一部分明确了科研诚信监管政策的核心概念与理论基础。研究界定了科研诚信、

科研诚信监管、专项监管政策等核心概念，并以回应性监管理论、机制设计理论为理论

视角对科研诚信监管专项政策进行研究。

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第二部分描述了科研诚信监管政策发展的基本现状。研究基于件中央层面科研

诚信监管专项政策文本，分析科研诚信监管政策的内容结构、科研诚信监管政策的发展

特征、科研诚信监管政策的初步成效。

第三部分探讨了科研诚信监管政策发展存在的问题与成因。科研诚信监管政策发展

存在的问题有科研诚信监管政策内容结构的科学性不足、科研诚信监管政策发展格局趋

于分散、科研诚信监管政策评价体系设计未尽合理等。同时，研究认为科研诚信监管政

策制定缺失充分的法律法规依据、政策创制的主体协同不足、现代诚信法律认知有待提

升等是科研诚信监管政策发展存在问题的主要原因。

第四部分总结了科研诚信监管政策发展的域外经验。美国比较注重科研诚信制度的

体系化建设，丹麦重点强化独立有序的科研诚信监管机制设计，挪威更突出科研诚信制

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度的精细化建设。通过总结美国、丹麦和挪威关于科研诚信监管制度建设的经验，希望

对我国科研诚信监管政策的完善有所启示。

第五部分提出优化科研诚信监管政策的基本路径。一是完善科研诚信监管政策的立

法体系；二是优化科研诚信监管政策的制定程序；三是厘清科研诚信监管政策的内容范

畴；四是强化对科研诚信监管政策的科学评估。

综上所述，治理科研失信和提升科研人员诚信素养是亟待解决的时代命题，更是推

进社会信用体系建设的题中之义。科研诚信监管政策发展应从完善政策体系、优化政策

程序、厘清政策内容、强化政策评估等维度进行重点把握，以此夯实科研失信治理的制

度基础，为科研诚信行为的践行提供制度指引。

关键词：科研诚信；科研不端；科研失信；专项政策文本；科研诚信监管

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Abstract

Scientificresearchintegrityisanimportantpartoftheconstructionofsocialcredit

system.Withthecontinuousprogressofscienceandtechnology,therelationshipbetween

scientificresearchandeconomyisgettingcloser,theprofessionalizationofscientific

activitiesisgettinghigherandhigher,andtheproblemo