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《证券中介机构、证券服务机构》基
础知识考试题与答案
一、单选题
L（）是指依法立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证券业协会B.证券服务机构
C.证券交易所D.中国证监会
正确答案：B
2.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证
其无过错。
A.证券投资者B.发行人
C.上市公司D.证券服务机构
正确答案：D
3.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,
必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上经验。
A.1B.2
C.3D.5
正确答案：B
4.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的立需要
按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须
得到（）和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会B.国家发改委
第1页共17页
C.国务院D.中国证监会
正确答案：D
5.会计师事务所申请证券相关业务许可证，应具有（）
名以上符合规定的注册会计师。
A.5B.8
C.20D.30
正确答案：C
6.我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列（）活
动。
A.为自己买卖股票
B.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失
C.代理投资者从事证券买卖
D.举办证券投资咨询分析会
正确答案：D
7•申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国
法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。
A.1000B.2000
C.3000D.5000
正确答案：B
B.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于
名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产
评估师证书且连续执业的不少于人。（）
第2页共17页
A.10;5B.20;10
C.30;10D.30;20
正确答案：D
9.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则,
对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应
当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
正确答案：D
二、多选题
1.下列机构中，属于证券服务机构的有（）。
A.资信评级机构
B.财务顾问机构
C.会计师事务所
D.投资咨询机构
正确答案：ABCD
2.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证
券法律业务（）。
A.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
第3页共17页
该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公
司提供证券法律服务
正确答案：ABCD
5.《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》
对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包
括（）。
A.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规
定第六条所规定的条件并已提出申请
B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C.取得注册会计师证书5年以上
D.不超过65周岁
正确答案：AB
6.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证
券期货相关业务实行监督管的部门有（）。
A.财政部
B.证券监督管委员会
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