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金融行业期货业务风险应急处置方案

一、总则

1、适用范围

本预案针对金融行业期货业务中可能发生的各类风险事件，涵

盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及法律合规风险

等。适用范围包括期货公司内部所有参与期货业务的部门，如交

易、风控、结算、研发及客服等，确保在风险事件发生时能够迅速

启动应急响应机制，维护交易系统定，保障客户资产安全，并符

合《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法规要求。例

如，当市场出现极端波动导致持仓保证金比例低于规定标准，或因

系统故障引发交易数据错误时，本预案将启动应急程序，防止风险

扩散至整个市场。

2、响应分级

根据事故危害程度、影响范围及期货公司控制事态的能力，应

急响应分为三级。一级响应适用于重大风险事件，如因系统性市场

风险导致公司整体保证金水平低于10%警戒线，或因外部网络攻击

导致核心交易系统瘫痪，影响超过50%的交易业务；二级响应适用

于较大风险事件，如单个交易品种价格日内波动超过30%且持续时

间超过2小时，或因内部操作失误引发客户资金损失超过500万

元；三级响应适用于一般风险事件，如个别交易员违规操作被查

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处，或因系统轻微故障导致部分客户订单延退成交。分级响应的基

本原则是以风险事件可能造成的损失规模为依据，优先保障核心业

务连续性，逐步扩大应急资源投入，避免资源浪费。同时，响应级

别可根据事态发展动态调整，确保应急措施与风险等级匹配。

二、应急组织机构及职责

1、应急组织形式及构成单位

公司成立期货业务风险应急处置领导小组，由总经理担任组

长，副总经理担任副组长，成员包括风控部、交易部、结算部、技

术部、合规部、财务部及客服部负责人。领导小组下设四个工作小

组：风险监控组、交易处置组、系统保障组及客户服务组。各小组

构成及职责如下

2、应急处置职责

2.1领导小组职责

负责全面统筹应急处置工作，决定响应级别提升，协调跨部门

资源，向管理层及监管机构汇报重大事件。当发生一级响应事件

时，领导小组立即启动预案，授权各小组开展行动。

2.2风险监控组职责

由风控部牵头，结算部配合，负责实时监测市场波动、保证金

水平及客户持仓风险。当监测到风险指标触发预警线时，立即向领

导小组报告，并提供风险敞口测算报告。例如，若发现某品种持仓

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量激增伴随持仓集中度超标，需在30分钟内完成风险评估。

2.3交易处置组职责

由交易部负责，合规部提供支持，负责在领导小组授权下调整

交易策略，如启动强制平仓、调整头寸比例或暂停部分合约交易。

需确保处置措施符合监管要求，并最小化客户损失。例如，当保证

金比例低于15%时，需在1小时内完成高风险客户的减仓指令。

2.4系统保障组职责

由技术部主导，负责应急状态下交易系统的定运行。包括切

换备用服务器、修复系统漏洞、恢复交易功能，并保障数据传输安

全。系统故障时，需在2小时内恢复核心交易模块。

2.5客户服务组职责

由客服部负责，财务部配合，负责应急期间与客户的沟通，解

释风险事件及处置措施，处理客户投诉。需建立24小时热线，确保

信息传递准确、及时。例如，系统延退成交时，需在4小时内向受

影响客户发送解释说明。

三、信息接报

1、应急值守电话

公司设立24小时应急值守热线，号码为【内部留存】，由总值

班室负责接听。值守人员需熟悉预案流程，确保接到信息后能第一

时间准确记录并上报。

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2、事故信息接收与内部通报

2.1接收程序

任何部门发现风险事件迹象，立即向值守热线报告。值守人员

记录事件要素（时间、地点、性质、初步影响），并同步通知领导小

组办公室。

2.2内部通报方式

领导小组办公室通过内部通讯系统（如企业微信、钉钉）或短

信向各部门负责人发送预警信息。关键信息需同步通过电话确认接

收。例如，系统故障时，需在15分钟内完成全公司通报。

3、向