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2025年金融风险管理师金融市场国际证监会组织原则专题试卷及解析1

2025年金融风险管理师金融市场国际证监会组织原则专题

试卷及解析

2025年金融风险管理师金融市场国际证监会组织原则专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、国际证监会组织（IOSCO）的核心目标之一是？

A、制定全球统一的税收政策

B、保护投资者

C、管理外汇储备

D、设定全球利率水平

【答案】B

【解析】正确答案是B。IOSCO的核心目标包括保护投资者、确保市场公平、高效

和透明，以及减少系统性风险。选项A、C、D分别属于财政部门、中央银行和国际清

算银行的职责范围，与IOSCO的职能无关。知识点：IOSCO的三大核心目标。易错

点：考生可能混淆IOSCO与其他国际金融组织的职能。

2、IOSCO《证券监管目标和原则》中，关于监管合作的原则强调？

A、单一国家监管

B、跨境监管合作

C、仅限发达国家合作

D、仅限新兴市场合作

【答案】B

【解析】正确答案是B。IOSCO强调跨境监管合作的重要性，以应对全球金融市场

的复杂性和互联性。选项A违背了全球化的趋势，选项C和D则限制了合作的范围，

不符合IOSCO的包容性原则。知识点：IOSCO的监管合作原则。易错点：考生可能忽

视跨境合作在金融监管中的重要性。

3、IOSCO对市场中介机构的监管原则中，要求中介机构？

A、优先追求利润最大化

B、确保客户资产安全

C、避免所有风险

D、仅服务高净值客户

【答案】B

【解析】正确答案是B。IOSCO要求市场中介机构确保客户资产的安全，这是保护

投资者的关键措施。选项A和D与公平原则相悖，选项C不现实，因为风险无法完全

避免。知识点：市场中介机构的监管原则。易错点：考生可能混淆利润最大化与客户资

产安全的优先级。

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4、IOSCO《关于协商、合作和信息交换的多边备忘录》（MMoU）的主要目的是？

A、统一全球会计准则

B、促进跨境执法合作

C、设定全球资本充足率

D、协调货币政策

【答案】B

【解析】正确答案是B。MMoU是IOSCO促进跨境执法合作的重要工具，旨在打击

跨境证券欺诈和违规行为。选项A、C、D分别属于国际会计准则理事会、巴塞尔委员

会和国际货币基金组织的职责。知识点：MMoU的作用。易错点：考生可能混淆MMoU

与其他国际协议的功能。

5、IOSCO对发行人的信息披露原则要求？

A、仅披露正面信息

B、全面、准确、及时披露

C、仅披露财务数据

D、延迟披露敏感信息

【答案】B

【解析】正确答案是B。IOSCO要求发行人全面、准确、及时披露信息，以确保市

场透明度。选项A和D违背了透明度原则，选项C则过于片面。知识点：信息披露原

则。易错点：考生可能忽视信息披露的全面性和及时性。

6、IOSCO对自律组织（SRO）的监管原则强调？

A、完全取代政府监管

B、与政府监管互补

C、仅限行业协会

D、仅限交易所

【答案】B

【解析】正确答案是B。IOSCO认为自律组织应与政府监管互补，共同维护市场秩

序。选项A不现实，选项C和D则限制了自律组织的范围。知识点：自律组织的角色。

易错点：考生可能误解自律组织与政府监管的关系。

7、IOSCO对金融衍生品市场的监管原则重点关注？

A、限制交易量

B、降低系统性风险

C、仅服务机构投资者

D、禁止投机交易

【答案】B

2025年金融风险管理师金融市场国际证监会组织原则专题试卷及解析3

【解析】正确答案是B。IOSCO对金融衍生品市场的监管重点是降低系统性风险，

确保市场