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2025年金融风险管理师合规岗位职责与绩效专题试卷及解析1

2025年金融风险管理师合规岗位职责与绩效专题试卷及解

析

2025年金融风险管理师合规岗位职责与绩效专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、金融风险管理师在合规岗位中的首要职责是什么？

A、制定市场营销策略

B、确保机构业务活动符合法律法规要求

C、优化客户服务流程

D、开发金融产品

【答案】B

【解析】正确答案是B。合规岗位的核心职责是确保机构业务活动符合法律法规要

求，这是风险管理的基础。A、C、D选项虽然与金融机构运营相关，但并非合规岗位

的直接职责。知识点：合规岗位职责。易错点：容易将合规岗位与其他业务岗位的职责

混淆。

2、在绩效评估中，合规岗位的关键绩效指标（KPI）通常不包括以下哪项？

A、合规培训覆盖率

B、违规事件发生率

C、客户满意度

D、监管检查通过率

【答案】C

【解析】正确答案是C。客户满意度通常与业务部门相关，而非合规岗位的直接KPI。

A、B、D选项都是合规岗位绩效评估的重要指标。知识点：合规岗位绩效评估。易错

点：容易将业务部门的KPI与合规岗位的KPI混淆。

3、金融风险管理师在合规工作中，以下哪项行为是违反职业道德的？

A、向监管机构报告违规行为

B、隐瞒客户信息以保护隐私

C、接受客户的高价值礼品

D、参与合规培训

【答案】C

【解析】正确答案是C。接受客户的高价值礼品可能构成利益冲突，违反职业道德。

A、B、D选项都是合规工作中的正当行为。知识点：职业道德与合规。易错点：容易忽

视利益冲突的潜在风险。

4、合规岗位在风险管理中的主要作用是什么？

A、直接参与交易决策

2025年金融风险管理师合规岗位职责与绩效专题试卷及解析2

B、识别和评估合规风险

C、制定产品定价策略

D、管理客户关系

【答案】B

【解析】正确答案是B。合规岗位的主要作用是识别和评估合规风险，确保机构运

营符合法规要求。A、C、D选项与合规岗位的职责无关。知识点：合规与风险管理。易

错点：容易将合规岗位的职责与业务部门混淆。

5、以下哪项是合规岗位在绩效评估中需要重点关注的领域？

A、销售业绩

B、市场份额

C、合规培训效果

D、产品创新

【答案】C

【解析】正确答案是C。合规培训效果是合规岗位绩效评估的重要指标，直接反映

合规工作的有效性。A、B、D选项与业务部门相关。知识点：合规岗位绩效评估。易

错点：容易忽视培训效果在合规工作中的重要性。

6、金融风险管理师在合规工作中，以下哪项行为是符合职业操守的？

A、利用内幕信息进行交易

B、向同事透露敏感信息

C、拒绝执行违规指令

D、隐瞒违规行为

【答案】C

【解析】正确答案是C。拒绝执行违规指令是合规岗位的基本职责，符合职业操守。

A、B、D选项均违反职业操守。知识点：职业操守与合规。易错点：容易忽视拒绝违规

指令的重要性。

7、合规岗位在绩效评估中，以下哪项指标最能反映其工作成效？

A、客户投诉率

B、合规事件整改率

C、员工满意度

D、产品销量

【答案】B

【解析】正确答案是B。合规事件整改率直接反映合规岗位的工作成效，是绩效评

估的核心指标。A、C、D选项与合规岗位的职责关联度较低。知识点：合规岗位绩效

评估。易错点：容易忽视整改率在合规工作中的重要性。

8、金融风险管理师在合规工作中，以下哪项行为是违反法规的？

2025年金融风险管理师合规岗位职责与绩效专题试卷及解析3

A、向监管机构报告违规行为

B、协助客户进行洗钱活动

C、参与合规培训

D、拒绝执行违规指令

【答案】B

【解