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二阶文件

内部审核控制程序

编号

CT-QESP-004

制订日期

2016/11/20

版次

A/0

修订日期

页次

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内部审核控制程序

编号：CT-QESP-004

版本号：A/0

编制：_____________

审核：______________

批准：______________

发布日期：2016-12-10生效日期：2016-12-01

修订记录

版本号

章节号

修订日期

修订摘要

修订者

审批

受控区分?受控文件?非受控文件

目的

通过对公司的Q/E/S管理体系进行审核，验证公司的所有质量活动、服务及其有关结果是否符合已建立的Q/E/S管理体系要求，并确定体系的有效性，及时发现体系中存在的问题并纠正。

二、适用范围

适用于本公司Q/E/S管理体系的内部审核工作。

三、权责

3.1管理者代表：任命审核组长及审核员，批准《内部审核计划》。

3.2审核组长：负责制定审核计划和组织内部审核。

3.3各部门：积极配合内部审核并负责采取纠正预防措施消除所发现的不符合。

四、定义

无

五、内容

5.1内部审核的频次、方式：

5.1.1原则上公司内部审核每年进行一次，时间安排在体系外部审核之前，前后两次内审的

时间间隔不超过12个月。

5.1.2特殊情况下，如公司迎接第二方审核、出现重大品质事故或发生重大环境污染事故或

安全事故等，管理者代表可决定是否临时增加内部审核。

5.1.3公司内部审核一般按部门进行，采取集中审核的方式进行。

5.2审核准备：

5.2.1管理者代表任命内审组组长和成员，填写《年内审小组名单》，所有内审员应经

过专门的培训，并取得内部审核员上岗资格证。

5.2.2内审组长应编制《内部审核计划》，其中应包括审核的目的、范围、依据、分几个审

核小组及任务分配、受审核的部门、具体的审核日程等：

5.2.3内审组长在分配审核任务时，应注意每个内审员在审核过程中不能审核自己的工作，

以保证审核结果的公正性。

5.2.4《内部审核计划》经管理者代表批准后,并于审核前两周送发各有关部门，以便做好

准备。

5.2.5内审组长依照《内部审核计划》，组织内审组成员按受审核部门或要素的顺序编制各

自负责内审范围的《内部审核检查表》，以供内审员审核时使用。

5.3 现场审核：

5.3.1内审组长依照《内部审核计划》组织召开首次会议。首次会议由总经理、管理者代表、

内审组成员、受审部门负责人参加。在首次会议上，内审组长应说明审核目的、审核

范围及所有相关内容。

5.3.2内审组长组织内审组依照《内部审核计划》、《内部审核检查表》、体系文件进行现场

审核。内审员应将审核内容及结果填写在《内部审核检查表》上，对发现的不符合（合

格）事实开具《内审不符合报告》，并请受审核部门负责人签字，确认不符合事实，

以利于采取纠正措施。内审员在审核完毕后将《内审不符合报告》和《内部审核检查

表》统一送交审核组长。

5.4 纠正措施的制定、实施、监督检查：

5.4.1存在不符合的部门在接到《内审不符合报告》后一周内，应按要求制定纠正预防措施，

并将其填写在《内审不符合报告》中，交回内审组长。

5.4.2内审组长在签字确认后,应及时将《内审不符合报告》呈报管理者代表审批，若其纠

正措施不被批准，内审组长应向相关责任部门解释其原因，并由相关责任部门修改相

关的纠正措施，直至得到管理者代表批准为止。

5.4.3内审组长应委派审核该部门的内审员跟踪不符合之纠正措施实施情况，当有关部门在

完成纠正措施时通知内审员，由该内审员验证其有效后，在《内审不符合报告》中签

字予以关闭。

5.5对文件的评审：

5.5.1内审组长应在现场审核结束后两周内，依各单位提出纠正预防措施评审公司的管理体

系文件，如某一文件需要修改或由于纠正措施导致的体系文件的修改，依照《文件控制程序》的要求修改。

5.5.2内部审核结束后两周内，由内审组长根据现场审核和文件评审的结果编写《内部审核

报告》，评价整个质量环境管理体系的有效性，并与上次内审结果相比较，评价其进

步情况；同时对各部门实施纠正措施的情况加以汇总分析，经管理者代表批准后，由

内审组长组织召开内部审核总结会议，向受审核部门报告本次审核结果。

5.6 内审记录：

内审组长在每次完整的内审后，应将所有的、完整的一套内审记录送交文管中心