2019年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题汇编答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为发行可转债的

担保人的是（  ）。

A、某上市信托公司

B、某上市证券公司

C、某上市保险公司

D、某上市商业银行

解析：

根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，上市商业银行可以作为发行可转

债的担保人。而证券公司或上市公司一般不得作为发行可转债的担保人。因此，选

项D是正确答案。注意，《上市公司证券发行管理办法》已经废止，现行法规为《

上市公司证券发行注册管理办法》，但本题是基于原法规的。

2、张某拟通过认购某挂牌公司定向发行股票的方式收购该挂牌公司，以下不属于

张某应履行的披露义务的是（  ）。

A、张某应当说明针对定向发行股票摊薄即期回报拟采取的填补措施并披露

B、张某应当聘请财务顾问出具专业意见并披露

C、张某应当聘请律师出具法律意见书并披露

D、张某应当编制收购报告书并披露

解析：

根据题目中的描述，张某拟通过认购挂牌公司定向发行股票的方式收购该公司。关

于披露义务，选项B和C是正确的，因为张某需要聘请财务顾问和法律顾问出具专

业意见并披露。选项D也是正确的，因为当张某成为公众公司第一大股东或实际控

制人时，需要编制收购报告书并披露。然而，关于A选项，虽然定向发行股票可能

会摊薄即期回报，但张某并不需要专门披露针对此拟采取的填补措施。因此，A选

项不属于张某应履行的披露义务。

3、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，持有上市公司特别表决权股份

的股东进行表决时，可以行使特别表决权的事项是(  )。

A、对公司章程作出修改

B、选举非职工代表监事

C、聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所

D、聘请独立董事

解析：

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，持有上市公司特别表决权股份的股

东进行表决时，关于可以行使特别表决权的事项，其中选举非职工代表监事是特别

表决权股份可以行使的事项之一。而对公司章程作出修改、聘请为上市公司定期报

告出具审计意见的会计师事务所和聘请独立董事等事项，是普通表决权涉及的事项

。因此，正确答案为B。

4、某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市，发行股票8000万股，发

行后总股本为32000万股。关于网下初始发行数量和战略配售数量的设定，根据《

上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》下列发行安排符合规定的是(  

)。

A、网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为1800万股

B、网下初始发行数量为5200万股，战略配售数量为1600万股

C、网下初始发行数量为4800万股，战略配售数量为2000万股

D、网下初始发行数量为5600万股，战略配售数量为1800万股

解析：

根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》的规定，对于尚未盈利的

公司在科创板首次公开发行股票，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量

的80%。本题中，发行股票8000万股，发行后总股本为32000万股，由于公司尚未

盈利，因此网下初始发行数量应不少于8000万股的80%，即6400万股。同时，根据

规定，首次公开发行股票数量在1亿股以上的，战略配售数量原则上不得超过本次

公开发行股票数量的30%，因此战略配售数量最多为8000万股的30%，即2400万股

。选项B中，网下初始发行数量为5200万股，符合不少于80%的规定；战略配售数

量为1600万股，也符合不超过30%的规定，因此符合规定。而其他选项中的网下初

始发行数量或战略配售数量不符合规定，故排除。

5、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司与关联人发生

的下列交易，可以免于按照关联交易的方式审议和披露的是(  )。

A、上市公司按与非关联人同等交易条件向董事王某出售产品

B、上市公司乙以向关联方提供研发技术支持为前提，获得其对上市公司的债务减

免

C、上市公司丙向关联公司采购一批原材料，采购价格为当地行业协会的公开建议

定价

D、控股股东以央行规定的同期贷款基准利率向上市公司丁提供资金，公司以部分

房产作为抵押

解析：

本题考查科创板上市公司与关联人发生的可免于按照关联交易的方式审议和披露的

交易。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，上市公司与关联

人发生的以下交易可以免予按照关联交易的方式审议和披露：一方以现金方式认购

另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种

；一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换

公司债券或者其他衍生品种；一方依据另一方股东大会决议领取股息、