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2026年供水公司合同法律审查管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司合同法律审查全流程管理工作，防范合同签订、履行过程中的法律风险，保障公司合法权益，确保合同内容符合《中华人民共和国民法典》《城镇供水条例》等法律法规及公司管理制度要求，结合供水行业业务特点和合同管理实际需求，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有对外签订合同的法律审查管理，包括供水服务合同（居民/非居民用水合同、大客户供水协议）、工程施工合同（管网改造、水厂建设）、物资采购合同（水表、管材、设备采购）、服务外包合同（抄表、维修外包）、合作协议等各类合同；适用于公司法务部、各业务部门（客户服务部、工程部、采购部等）、管理层及所有参与合同起草、提交、审查的人员，审查结果作为合同生效的必要前置条件。

第三条基本原则

合同法律审查遵循“全面审查、风险可控、权责明确、高效及时、分级审查”的基本原则：全面审查是指对合同主体、条款、效力、履行风险等进行全覆盖审查；风险可控是指识别的法律风险需有明确防控措施；权责明确是指明确合同各方权利义务，避免模糊条款；高效及时是指在规定时限内完成审查，不影响业务推进；分级审查是指按合同金额、风险等级划分审查层级，差异化管理。

第四条术语定义

本制度所指“合同法律审查”是指法务部对合同文本的合法性、合规性、合理性及法律风险进行审核并出具审查意见的行为；“重大合同”是指单份合同金额达到规定标准、涉及公司重大利益或高法律风险的合同（如大额工程合同、长期供水协议）；“格式合同”是指公司预先拟定、重复使用的标准化合同文本（如居民用水合同）；“审查意见”是指法务部针对合同提出的修改建议、风险提示、通过/驳回意见的书面文件。

第二章职责分工

第五条法务部职责

法务部是合同法律审查的牵头部门，主要职责：（一）制定合同审查标准、流程及时限要求，建立格式合同范本库；（二）受理各部门合同审查申请，开展合法性、合规性审查，出具审查意见；（三）对重大合同组织专项法律论证，提出风险防控方案；（四）指导业务部门修改合同条款，解答合同相关法律问题；（五）建立合同审查台账，记录审查情况，定期分析合同法律风险；（六）对已审查合同的履行情况进行法律跟踪，协助处理合同纠纷。

第六条业务部门职责

合同发起的业务部门职责：（一）起草合同文本时优先使用公司格式合同范本，非格式合同需明确核心条款；（二）收集合同相对方的主体资质证明（营业执照、资质证书等），核实其履约能力；（三）填写合同审查申请表，附合同文本、主体资质、背景说明等材料，提交法务部审查；（四）根据法务部审查意见修改合同条款，与相对方沟通协商修改内容；（五）对审查通过的合同按公司审批流程报批，签订后将合同副本提交法务部归档；（六）负责合同履行跟踪，发现履行风险及时告知法务部。

第七条财务部职责

财务部职责：（一）配合法务部审查合同中的价款、付款方式、发票、违约责任等财务相关条款；（二）核实合同金额、结算方式是否符合公司财务制度；（三）对合同履行过程中的资金支付、票据开具等环节进行合规把控；（四）协助法务部处理因财务条款引发的合同纠纷。

第八条管理层职责

公司管理层（部门负责人、分管领导、总经理）职责：（一）按权限审批合同审查申请，对重大合同审查意见进行复核；（二）决策合同法律风险防控的重大事项，协调跨部门合同审查工作；（三）对未按规定完成法律审查的合同，不予批准签订；（四）督促业务部门落实合同审查意见和风险防控措施。

第三章合同法律审查全流程管理

第九条审查申请与受理

（一）业务部门完成合同文本起草和相对方资质核实后，填写《合同法律审查申请表》，明确合同类型、金额、签订背景、紧急程度等信息，附全套材料提交法务部；（二）法务部收到申请后1个工作日内核验材料完整性，材料缺失的一次性告知需补充内容，材料齐全的予以受理并告知预计审查时限；（三）常规合同审查时限为3个工作日，紧急合同（需加急推进的业务）审查时限为1个工作日，重大合同审查时限为5个工作日。

第十条审查内容与标准

（一）主体资格审查：核实相对方是否具备签订合同的合法主体资格，特殊行业需审查相关资质（如工程施工资质、供水设备生产资质）；（二）条款合法性审查：检查合同条款是否符合民法典、供水相关法规，是否存在无效、可撤销条款；（三）权利义务审查：明确合同各方的权利义务，避免权责不清、约定不明；（四）风险点审查：识别履行风险（如付款周期、质量标准）、违约风险（如违约金比例）、争议解决风险（如管辖法院）等；（五）格式条款审查：格式合同需符合公平原则，免除公司责任的条款需明确提示；（六）合规性审查：合同内容需符合公司财务、采购、运营等管理制度。

第十一条审查意见出具与修改

（一）法务部完成审查后，出具书面审查意见，明确“通过”“修改