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省管产业单位全业务风险隐患自查自纠工作报告

为深入贯彻落实国资委、集团公司关于加强风险防控的决策部署，切实防范化解省管产业单位全业务领域重大风险，我单位于202X年X月至X月开展了为期X个月的全业务风险隐患自查自纠专项行动。本次行动坚持“全面覆盖、突出重点、深挖根源、立行立改”原则，聚焦综合能源、工程建设、装备制造、物资服务、金融贸易五大核心业务板块，同步延伸至党建、财务、法律、廉洁等支撑领域，通过“清单化排查、台账化管理、销号式整改”闭环机制，系统梳理风险隐患，精准制定整改措施，着力构建风险防控长效机制。现将自查自纠工作情况报告如下：

一、专项行动组织实施情况

为确保自查自纠工作取得实效，单位党委高度重视，第一时间召开专题党委会研究部署，成立由主要负责人任组长、领导班子成员任副组长、各业务部门及分子公司负责人为成员的专项工作领导小组，下设综合协调组、业务督导组、问题整改组3个专项工作组，明确“领导小组统筹决策、工作组分工落实、责任部门具体执行”的三级责任体系。制定《全业务风险隐患自查自纠工作方案》，细化“动员部署（X月X日-X月X日）、全面排查（X月X日-X月X日）、集中整改（X月X日-X月X日）、总结提升（X月X日-X月X日）”四阶段任务清单，配套印发《风险隐患排查指引》《问题整改标准模板》等操作手册，组织开展2轮专题培训，覆盖管理人员、业务骨干300余人次。建立“周调度、月通报、重点问题即时研判”机制，通过现场检查、线上抽查、交叉互查等方式，累计召开调度会12次，编发工作简报8期，推动形成“全员参与、全链覆盖、全程管控”的自查自纠工作格局。

二、全业务领域风险隐患排查情况

（一）综合能源业务板块

综合能源业务作为单位战略转型重点方向，近年来快速拓展分布式光伏、多能互补、储能等新兴业态，但在项目合规性、运营稳定性、客户管理等方面存在潜在风险。通过核查202X年以来立项的56个综合能源项目，发现以下突出问题：一是部分项目前期论证不充分，X个分布式光伏项目因未充分评估屋顶产权归属、荷载能力，导致施工阶段出现业主方阻工、设计变更，额外增加成本120万元；二是客户信用管理存在漏洞，X个工业用户综合能源服务项目未严格执行客户信用评级制度，累计形成应收账款380万元，其中2家客户因经营困难已逾期6个月以上；三是政策衔接不及时，X个储能项目未同步跟进地方电网接入政策调整，导致项目备案延期2个月，错失补贴申报窗口期。

（二）工程建设业务板块

工程建设业务是单位传统优势领域，涵盖电网配套、新能源基建等类型，但在招投标管理、分包管控、资金使用等环节风险较为集中。通过抽查32个在建及竣工项目，梳理问题4类17项：一是招投标程序不规范，X个配网改造项目存在招标文件技术参数倾向性设置问题，X个物资采购项目未按规定进行公开招标，涉及金额450万元；二是分包管理宽松软，3家合作分包商资质核查发现2家存在伪造安全生产许可证、1家业绩造假问题，X个项目分包合同未明确质量责任条款，导致竣工结算时因质量争议延误付款；三是资金监管不到位，X个项目存在工程进度款超付现象，超付比例达合同总价的15%，X个项目农民工工资专用账户未按规定单独核算，存在资金混用风险；四是安全管理存在短板，2个施工现场未严格执行“双准入”制度，3名外包人员未通过安全培训即上岗作业，X个项目安全工器具定期检测超期，检测报告存在代签现象。

（三）装备制造业务板块

装备制造业务聚焦电力设备研发生产，产品覆盖变压器、开关柜等核心设备，主要风险集中在质量管控、供应链管理、知识产权保护等方面。通过对4条生产线、12类主打产品的全流程排查，发现问题3类9项：一是产品质量控制不严，X批次变压器出厂试验记录缺失关键参数，X批开关柜接地电阻检测值超标但未做返工处理，客户投诉率较上年同期上升20%；二是供应链稳定性不足，6种关键原材料（如取向硅钢）依赖单一供应商，未建立备选库，202X年因供应商产能受限导致3个订单延期交付；三是知识产权管理薄弱，X项专利未及时续缴年费导致失效，2个新产品研发项目未进行专利查新，存在重复研发风险，X份技术图纸未按密级管理要求存储，存在技术泄露隐患。

（四）物资服务业务板块

物资服务业务承担着单位内部物资供应及对外贸易职能，重点排查库存管理、供应商管理、仓储物流等环节，发现问题2类7项：一是库存周转效率低，截至X月底，积压超1年的通用物资（如电缆附件）达1200件，占用资金850万元，主要因需求部门提报计划不准确、未建立动态调剂机制；二是供应商管理不精细，供应商准入环节对小微企业实地考察覆盖率仅60%，2家供应商因环保不达标被政府处罚后仍未及时清退，X份采购合同履约保证金收取比例低于行业标准（仅5%），增加了违约风险；三是仓储物流存在