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2026年金属制品公司研发数据溯源管理制度

第一章总则

第一条目的

为规范公司研发过程中数据的采集、记录、存储与使用，确保研发数据（如金属材料性能数据、工艺参数数据、试验检测数据等）真实、完整、可追溯，保障研发成果的准确性与合规性，防范数据篡改、丢失风险，结合金属制品行业研发特性（如多环节试验、多维度参数记录），制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有研发活动产生的数据，包括技术研发（如合金材料研发、金属成型工艺研发）、产品研发（如新型金属零部件研发）、工艺优化（如冲压工艺改进、冶炼流程优化）等环节产生的各类数据；参与研发数据采集、记录、存储、使用的技术部、质量部、实验室及相关人员，均需遵守本制度。

第三条基本原则

（一）全程溯源原则：研发数据从采集、记录、审核到存储、使用的全流程，均需留存溯源信息，确保每一项数据均可追踪至来源、责任人及时间节点。

（二）真实准确原则：数据采集需基于实际试验或检测结果，记录需如实反映数据情况，严禁伪造、篡改数据，或隐瞒数据异常情况。

（三）完整规范原则：数据记录需包含必要的溯源要素（如采集人、采集时间、采集设备、试验条件），格式统一、内容完整，避免信息缺失导致无法溯源。

（四）安全保密原则：在保障数据可追溯的同时，需做好数据安全防护，防止未授权人员访问、复制或泄露敏感研发数据（如核心材料配方数据、关键工艺参数数据）。

第四条管理职责

（一）技术部：作为研发数据溯源管理牵头部门，负责制定研发数据采集与记录规范；搭建数据溯源管理体系（如明确数据分类、溯源要素）；监督研发团队按要求完成数据溯源工作；协调解决数据溯源过程中的技术问题。

（二）实验室：负责试验类研发数据（如材料力学性能测试数据、化学成分分析数据）的采集、记录与初步审核；确保试验设备符合数据采集要求（如定期校准、状态完好）；留存试验过程相关记录（如试验方案、设备操作日志），作为数据溯源依据。

（三）质量部：负责检测类研发数据（如产品尺寸精度检测数据、表面质量检测数据）的溯源管理；审核检测数据的真实性与记录完整性；监督检测设备的校准与维护，确保检测数据可追溯至设备状态。

（四）信息部：负责研发数据存储系统（如研发数据管理平台、数据库）的搭建与维护；设置数据访问权限，保障数据存储安全；提供数据查询与追溯的技术支持（如数据检索功能、溯源路径展示）。

（五）研发团队：按制度要求采集、记录研发数据，确保数据包含完整溯源要素；及时提交数据至指定存储系统，配合数据审核与溯源核查；妥善保管数据采集过程中的原始记录（如纸质试验记录、设备打印数据）。

第二章研发数据溯源范围与要素

第五条数据溯源范围

需纳入溯源管理的研发数据包括以下类别：

（一）基础信息数据：研发项目基本信息（项目名称、编号、负责人、起止时间）、试验/检测对象信息（如材料型号、规格、批次，产品样品编号、生产时间）、参与人员信息（采集人、记录人、审核人）。

（二）试验过程数据：试验方案参数（如金属冶炼温度、保温时间，冲压压力、速度）、试验设备信息（设备编号、型号、校准状态）、试验环境条件（温度、湿度、气压，如对精度要求高的材料测试需记录环境数据）、试验操作步骤记录（如材料预处理流程、样品制备方法）。

（三）检测结果数据：检测指标数据（如材料拉伸强度、硬度值，产品尺寸公差、表面粗糙度）、检测设备信息（设备编号、检测标准、校准证书编号）、检测方法说明（如依据的国家/行业标准编号、检测样品抽样方式）、异常数据说明（如超出标准范围的数据、重复检测的原因与结果）。

（四）过程调整数据：研发过程中参数调整记录（如因试验结果不达标调整的工艺参数、调整时间与调整依据）、方案变更记录（如试验方案修改原因、修改内容、审批人）、数据补录记录（如原始数据丢失后的补录依据、审核流程）。

第六条数据溯源核心要素

每一项研发数据需包含以下溯源要素，确保可追溯：

（一）责任人要素：明确数据采集人、记录人、审核人姓名及工号，确保数据责任可落实到个人；若数据由团队协作产生，需记录主要负责人及参与人员。

（二）时间要素：记录数据采集时间（精确到分钟，如2026年5月10日09:30）、记录提交时间、审核完成时间，若数据存在修改或补录，需额外记录修改/补录时间及原因。

（三）设备/工具要素：记录数据采集所用设备或工具的编号、型号（如拉力试验机编号MTS-005、千分尺编号MC-120）、设备校准状态（如最近一次校准时间为2026年4月15日，校准合格），若使用软件系统采集数据，需记录系统名称及版本号。

（四）环境/条件要素：记录数据采集时的环境条件（如实验室温度25℃、湿度50%）、试验/检测条件（如材料加热温度1200℃、保温时间30分钟），