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2025年饲稻拍卖自查报告

为全面落实国家粮食流通管理政策要求，规范饲稻拍卖行为，保障拍卖活动公开、公平、公正，维护市场秩序和参与主体合法权益，我单位严格对照《粮食流通管理条例》《国家政策性粮食竞价销售交易规则》《饲用稻谷竞价销售操作规范（试行）》等文件要求，成立专项自查工作组，于2025年11月1日至11月30日，对本年度1月至10月开展的全部饲稻拍卖活动（共12场次，涉及饲稻总量18.6万吨）进行了全流程、全覆盖自查。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查以“问题导向、全面覆盖、精准整改”为原则，重点围绕拍卖前准备、公告发布、竞买资格审核、现场/线上竞价、成交确认、资金结算、交割监管、档案管理等8个关键环节，通过“资料核查+系统比对+现场走访+人员约谈”四维联动方式开展。工作组由分管领导任组长，成员包括仓储管理部、交易业务部、财务审计部、合规风控部骨干共7人，制定《2025年度饲稻拍卖自查实施方案》，明确自查标准、责任分工及时间节点。核查资料涵盖拍卖公告、竞买人报名信息、保证金缴纳凭证、竞价记录、成交确认书、质量检测报告、资金流水、交割单等全流程档案126盒；通过交易系统调取电子数据2.3万条，比对关键时间节点、价格波动、竞买人关联关系等数据；实地走访3家参与企业、2个仓储库点，与15名一线工作人员、8名竞买人代表座谈；约谈交易业务经办人、质量检测机构负责人等关键岗位人员6人次，确保自查结果真实、客观、全面。

二、拍卖流程合规性审查情况

（一）拍卖前准备环节

本年度所有饲稻拍卖标的均为库存超过正常储存年限、不宜继续作为食用粮保管的政策性稻谷，符合《饲用稻谷定向销售管理办法》中“定向饲用”的界定标准。拍卖前，我单位严格履行库存核查程序，由仓储管理部联合第三方质检机构（XX粮油质量检测有限公司，具备CMA资质）对每批次饲稻开展数量盘点和质量检测。数量核查采用“地磅称重+货位测量”双轨法，误差率控制在0.3%以内（低于行业标准0.5%）；质量检测涵盖杂质、水分、出糙率、黄曲霉毒素B1等12项指标，检测报告均由2名以上检测员签字并加盖公章，检测结果与库存台账、国家粮食电子交易平台备案信息完全一致。底价制定严格遵循“成本覆盖+市场随行就市”原则，由价格评估小组（成员包括财务、市场、仓储专家）参考当期饲料用粮市场价格、仓储成本、拍卖费用等因素测算，经领导班子会议审议通过后报上级主管部门备案，12场次拍卖底价与市场均价偏差均未超过5%，符合《国家政策性粮食竞价销售交易规则》中“底价合理、公开透明”的要求。

（二）公告发布与竞买人管理环节

所有拍卖公告均通过国家粮食电子交易平台、省级公共资源交易网、我单位官网同步发布，发布时间均早于拍卖日5个工作日（符合“至少提前3个工作日”的规定），内容完整包含拍卖品种（早籼稻、中晚籼稻）、数量（单场1.2-2.1万吨）、质量等级（均标注为“饲用级”）、存储地点（XX库、XX库等4个库点）、起拍价（2300-2550元/吨）、报名截止时间、保证金金额（20元/吨）及缴纳方式、竞价时间及平台等信息。竞买人资格审核严格执行“三查”制度：一查主体资质，要求提供营业执照、饲料生产许可证（或动物饲养许可证）原件及复印件，确保竞买人为饲料加工企业或规模养殖场（排除贸易商参与）；二查信用记录，通过国家企业信用信息公示系统核查竞买人是否存在失信被执行人、重大税收违法等情形，本年度共排除不符合条件企业9家；三查历史履约情况，对近3年参与过饲稻拍卖的企业，核查其是否存在拖欠货款、虚假交割等行为，对2家曾延迟付款的企业要求额外提交履约承诺函。保证金缴纳统一通过银行监管账户收取，12场次共收取保证金372万元，未出现挪用、截留情况。

（三）竞价与成交环节

12场次拍卖均采用国家粮食电子交易平台线上竞价方式，系统自动记录竞买人IP地址、报价时间、报价金额等信息，全程电子留痕可追溯。竞价规则明确“价高者得、相同价格先报价者得”，未设置歧视性条款。经核查，所有场次均无“围标”“串标”迹象：一是竞买人数量合理（单场3-8家），报价梯度符合市场规律（单次加价5-20元/吨）；二是通过IP地址比对，未发现不同竞买人使用同一设备或局域网参与竞价；三是最高价与次高价差值均在100元/吨以内（符合饲稻市场价格波动特征）。成交确认书由交易双方在线签署，内容包含成交数量、价格、付款期限（合同签订后5个工作日内支付全款）、交割时间（付款后10个工作日内）、违约责任等条款，所有条款均符合《民法典》及政策性粮食交易相关规定。

（四）资金结算与交割环节

成交价款统一通过监管账户收取，财务部门严格执行“款到发货”原则，对未按时付款的竞买人（本年度无此类情况）按合同约定收取滞纳金并取消交易资格。12场次共收取成交款4.65亿元，资金