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证券投资咨询服务合同协议2025年

证券投资咨询服务合同协议

第一条定义与解释

除非本合同上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

（一）“证券”是指在中国境内上市交易的股票、债券、基金及其他经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的证券品种；

（二）“投资建议”是指针对特定证券或者证券组合，提出买入、卖出或者持有该证券或者证券组合的建议，或者提出投资估值及投资建议的报告或者文章；

（三）“投资咨询”是指证券投资咨询机构及其咨询人员遵循合法、合规、审慎原则，运用专业知识向客户提供证券投资分析、预测或者建议等证券投资咨询服务；

（四）“客户”是指接受证券投资咨询服务的自然人或法人；

（五）“咨询机构”是指依法设立并取得中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格的机构；

（六）“服务费用”是指客户为获得本合同约定的证券投资咨询服务而应支付给咨询机构的费用；

（七）“风险揭示”是指向客户说明证券投资风险，告知客户根据其投资目标、风险承受能力选择合适投资产品的重要性，以及提醒客户关注投资风险等的书面或者口头告知。

本合同中的“日”指自然日，“月”指日历月。

第二条合同主体

（一）咨询机构：_________________________，统一社会信用代码：_________________________，住所：_________________________，联系电话：_________________________，法定代表人/负责人：_________________________。

（二）客户：_________________________，住所/地址：_________________________，联系电话：_________________________，电子邮箱：_________________________（如适用）。若客户为法人或其他组织，其统一社会信用代码：_________________________，法定代表人：_________________________。

第三条服务内容与形式

（一）咨询机构根据客户需求及咨询机构业务范围，向客户提供以下证券投资咨询服务：

1.对宏观经济形势、货币政策、财政政策进行分析和解读；

2.对证券市场运行状况、行业发展趋势进行研究分析；

3.对上市公司基本面的研究和分析；

4.提供证券投资组合建议；

5.提供个股选择和投资时机建议；

6.定期或不定期为客户提供投资策略报告、市场观点分享、投资风险提示等；

7.根据客户要求，就客户特定的投资问题提供咨询解答。

（二）服务形式包括但不限于：

1.通过电子邮件、短信、电话、中国证监会认可的互联网平台等方式提供咨询服务；

2.撰写并定期向客户发送研究报告、投资分析报告、月度/季度/年度投资策略报告等；

3.举办线上或线下的投资策略说明会、专题讲座等。

（三）咨询机构承诺，其提供的投资建议（如包含）将遵循相关法律法规及监管要求，并基于独立、客观、公正的原则进行分析判断。客户应了解，投资建议基于分析判断，存在不确定性，不构成对具体投资操作的保证。

第四条双方权利与义务

（一）咨询机构的权利与义务：

1.享有按约定收取服务费用的权利；

2.有权要求客户提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况及投资经验，并确保信息的持续更新；

3.应在合同约定的范围内，勤勉尽责地提供证券投资咨询服务；

4.应按照法律法规和中国证监会的规定，向客户提供充分的风险揭示；

5.应对在服务过程中知悉的客户信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或客户书面同意；

6.不得代客户理财，不得为客户提出具体交易指令，不得诱导客户进行不必要的证券交易；

7.应遵守相关法律法规和监管规定，合法合规经营。

（二）客户的权利与义务：

1.享有获得合同约定证券投资咨询服务的权利；

2.有权了解咨询机构的资质和信息；

3.应按照约定及时足额支付服务费用；

4.应对其提供的个人信息和投资决策负责，独立做出投资判断和决策；

5.应配合咨询机构进行必要的风险测评和信息核实；

6.应对在服务过程中知悉的咨询机构的商业秘密承担保密义务；

7.如变更个人信息或联系方式，应及时通知咨询机构。

第五条费用、支付方式与周期

（一）服务费用：

1.本合同项下的服务费用采用以下第______种方式收取：

（1）固定费用：人民币______元/______（年/月/季/其他周期），共计人民币______元。

（2）按咨询次数收费：每次人民币______元，预计______次，共计人民币______元。

（3）按投资规模或收益比例收费：具体标准按照