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2025年证券从业人员违规炒股自查报告

根据《中华人民共和国证券法》《证券从业人员执业行为准则》及公司《证券从业人员证券投资管理办法》等相关规定，结合2025年度合规管理工作计划，我司于2025年3月至6月组织全体证券从业人员（含营销、投顾、研究、投行、资管等业务条线，共计1286人）开展违规炒股专项自查工作。本次自查以“全量覆盖、穿透核查、责任到人”为原则，通过系统筛查、人工复核、个人申报、交叉验证等方式，重点排查从业人员本人及利害关系人违规持有、买卖证券，利用职务便利谋取不当利益等行为。现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织与实施

（一）成立专项工作组。由合规总监牵头，合规管理部、信息技术部、人力资源部、风险控制部组成联合工作组，制定《2025年证券从业人员违规炒股自查工作方案》，明确排查范围（从业人员本人、配偶、父母、子女及其他直接利害关系人证券账户）、排查重点（与职务关联的证券交易、异常交易行为、代持或绕道持有情况）、时间节点（3月动员部署、4-5月全面排查、6月整改总结）及责任分工（合规部统筹协调、信息技术部提供系统数据支持、人力资源部核实人员信息、各业务部门落实员工申报）。

（二）开展全员合规教育。3月15日召开专题培训会，组织全体从业人员学习《证券法》第四十条（禁止从业人员持有、买卖股票）、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条（禁止利用职务便利违规买卖证券）等核心条款，结合近三年监管通报的典型案例（如某券商分析师通过母亲账户买卖覆盖股票获利案、某投行业务人员在项目辅导期买入标的股票案）进行警示讲解，强调违规炒股的法律后果（没收违法所得、并处一倍以上十倍以下罚款；情节严重的撤销从业资格）及公司内部问责标准（经济处罚、岗位调整、解除劳动合同）。培训后组织闭卷测试，参与率100%，合格率99.6%，未达标4人已重新培训并补考通过。

（三）多维度数据采集与比对。信息技术部提取2023年1月至2025年5月期间全量从业人员及利害关系人证券账户数据，包括：1.中登公司反馈的从业人员本人及配偶、父母、子女身份信息对应的证券账户（共采集账户4217个）；2.公司交易系统中客户账户与从业人员的关联信息（通过客户资料中的推荐人、服务经理字段匹配，识别出疑似利害关系人账户283个）；3.从业人员主动申报的利害关系人信息（共申报1126份，涉及账户198个）。通过交叉比对，最终确定重点核查账户清单532个，其中从业人员本人账户21个（均已按规定在入职时注销或冻结）、配偶账户187个、父母账户159个、子女账户86个、其他利害关系人账户79个。

二、重点排查内容及发现问题

（一）账户合规性核查。针对532个重点账户，逐一核查开户时间、持仓情况及交易记录：

1.从业人员本人账户：21个账户中，18个为入职前开立，已按规定在入职后1个月内完成清仓并注销；3个为入职后违规开立（涉及2名2024年新入职员工），开户时间分别为2024年5月和7月，均未发生交易，已督促当事人于4月20日前注销。

2.配偶账户：187个账户中，175个开户时间早于从业人员入职时间，持仓标的以公募基金、债券为主；12个账户存在股票持仓（持仓市值5万元至200万元不等），其中8个账户的交易时间与从业人员职务存在关联：

-案例1：投资顾问张某（执业编号S1230621090015）配偶李某（账户：A123456789）于2025年3月10日买入其持续推荐的“XX科技”股票1万股（成交金额15万元），截至自查时持仓未卖出。经核查，张某在3月5日的客户路演中明确推荐“XX科技”为“二季度重点关注标的”，其配偶买入时间与推荐时间高度重合。

-案例2：研究员王某（执业编号S1230520080002）配偶陈某（账户：A987654321）于2024年11月至2025年2月期间累计买入“YY生物”股票3万股（成交金额48万元），而王某同期正负责“YY生物”的深度研究，2025年3月发布的研究报告给予“买入”评级。经比对交易记录，陈某买入时间集中在报告初稿完成阶段（2025年2月10日至20日），存在利用未公开研究信息交易嫌疑。

3.父母/子女账户：159个父母账户、86个子女账户中，9个账户存在异常交易特征：

-某投行部员工赵某（执业编号S1230822030021）父亲赵某某（账户：A555555555）于2024年12月买入“ZZ股份”5000股（成交金额8万元），而赵某所在团队于2025年1月承接“ZZ股份”IPO辅导项目。经核查，赵某某账户此前3年无股票交易记录，买入行为与项目介入时间高度关联，存在“突击开户+精准买入”嫌疑。

-某资管部投资经理孙某（执业编号S123072105000