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尼古拉斯·卢曼系统理论对法律自治性的社会学解释

一、摘要与关键词

摘要：在功能高度分化的现代社会中，法律系统如何在政治、经

济、道德等强大社会子系统的持续干预下，维持其自身的自治性，是

法社会学理论的核心难题。传统的法律理论，无论是将法律视为政治

权力的工具，还是道德价值的体现，都难以充分解释现代法律那种独

特的、自我驱动的运作逻辑。德国社会学家尼古拉斯·卢曼的社会系

统理论，特别是其核心概念自创生，为这一难题提供了一个极具颠覆

性与解释力的社会学框架。本文旨在系统性地重构卢曼关于法律自创

生的理论，以阐明其如何为法律的自治性提供了一种非规范性、非主

体性的社会学解释。本研究采用概念分析与理论重构的研究方法，深

入剖析了沟通、操作封闭、二元代码、纲要与结构耦合等核心概念。

研究的核心发现是，法律的自治性并非源于其与社会的隔绝，而是恰

恰源于其操作上的封闭性与认知上的开放性这一悖论性的统一。法律

系统作为一个自创生的沟通网络，通过其独特的二元代码（合法与非

法），以一种严格自我参照的方式，持续不断地从自身的运作中生产

出新的运作，从而实现了对外部世界的免疫。政治、经济等环境领域

的输入，并不能直接决定法律的运作，而只能作为一种刺激，被法律

系统根据其自身的代码和纲要，转译和处理为内部信息。因此，本文

的核心论点是，卢曼的理论雄辩地证明了，法律的自治性不是一种应

然的价值主张，而是一种在社会演化中涌现出的、功能性的事实。这

一解释，深刻地挑战了传统的法律工具主义观念，为我们理解法律在

现代社会中的真实位置与复杂功能，提供了一个全新的、更为精密的

观察视角。

关键词：卢曼,系统理论,法律自创生,操作封闭,功能分化

二、引言

法律是什么？它从何而来，又如何运作？这些看似古老的问题，

在结构日益复杂的现代社会中，呈现出前所未有的紧迫性。在日常的

政治话语和公众认知中，法律往往被理解为一种工具：它是国家实现

其治理目标的手段，是执政者贯彻其意志的工具，或者是社会大众道

德情感的结晶与反映。这种工具主义的法律观，无论是其政治版本还

是道德版本，都内含着一个共同的预设：即法律的运作逻辑是他律的

，它是由其外部的某个领域（政治权力、经济利益或社会道德）所决

定和塑造的。

然而，这种常识性的理解，在面对现代法律实践的复杂现实时，

却屡屡碰壁。我们观察到，即使面对最强大的政治压力或最汹涌的公

众舆论，法律系统（法院、立法程序、法学论证）也常常展现出一种

惊人的固执。它似乎在用一种外人难以理解的行话和逻辑在自我运转

。一项政治上正确的决策，可能在法律上被判为违宪；一项经济上高

效的安排，可能因程序违法而被宣告无效；一个在道德上罪大恶极的

罪犯，可能因证据不足而被无罪释放。这些现象揭示了现代法律的一

个核心特征：它的自治性。法律，似乎并不仅仅是一个被动的工具箱

，而更像一个拥有自身生命与意志的自主领域。

那么，我们应如何科学地解释这种自治性？如果法律的运作并非

直接由政治、经济或道德所决定，那么其动力究竟源自何处？法律系

统是如何在与外部世界保持千丝万缕联系的同时，又维持其内部运作

的独立性与一致性的？这正是本研究所要探讨的核心问题：尼古拉斯

·卢曼的社会系统理论，特别是其自创生概念，为现代法律的这种相

对自治性，提供了怎样的一种社会学解释？

本研究的目标，正在于系统性地解剖卢曼的这一理论贡献。本文

将不再将法律的自治性视为一种应然的法治理想，而是将其作为一个

社会事实，来探寻其得以可能的社会结构条件。本文的核心论点是，

卢曼的理论，通过将分析的单位从人或规范转向沟通，并引入操作封

闭和结构耦合等一系列革命性的概念，成功地构建了一个能够解释自

治与互动何以共存的理论模型。本文的结构安排如下：首先，在文献

综述中，将卢曼的理论定位在经典法社会学与系统论思想的脉络之中

；其次，阐明本研究采用的概念重构的研究方法；在核心的讨论部分

，将分步骤地重构卢曼关于法律系统如何作为一个自创生系统而运作

的完整论证链条，揭示其代码、纲要和耦合机制的具体功能；最后，

在结论中，总结这一理论的解释力及其局限性，并展望其对未来法学

研究的启示。

三、文献综述

对法律自治性的探讨，构成了法哲学与法社会学的一条核心思想

脉络。尼古拉斯·卢曼的理论，正是在与这一悠久传统的对话与决裂

中，才彰显其独特的革命性。相关的文献梳理，可以围绕着经典法社

会学、系统论的引入与卢曼理论的应用与批判三个层面展开。

首先，