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港股新股交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》及相关法律法规，参照行业监管要求及集团母公司关于港股市场投资管理的相关规定，结合公司实际发展需求，为规范港股新股交易行为，有效防控交易风险，提升投资决策科学性，特制定本制度。本制度旨在明确港股新股交易的管理原则、组织架构、职责分工、操作流程及风险防控措施，确保公司投资行为合法合规、风险可控、效率优化。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工。凡涉及港股新股认购、交易、持有及处置等活动的业务场景，均须严格遵守本制度规定。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“港股新股专项管理”是指公司对港股市场新股发行、认购、交易等活动的全过程管理，包括政策研究、风险识别、流程设计、合规审查、风险处置及绩效评估等环节。

（二）“港股新股交易风险”是指因市场波动、政策调整、操作失误、信息不对称等原因，可能导致公司投资损失或合规风险的各种不确定因素。

（三）“港股新股合规”是指公司在港股新股交易活动中，严格遵守国家法律法规、行业监管要求及公司内部制度，确保交易行为合法、规范、透明。

第四条公司港股新股交易管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）全面覆盖：确保所有港股新股交易活动纳入统一管理框架，覆盖事前研究、事中控制、事后评价全流程。

（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员的职责权限，确保责任落实到具体责任人。

（三）风险导向：以风险防控为核心，实施差异化管控措施，重点防范重大风险事件。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应市场变化及监管要求。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司港股新股交易管理的第一责任人，对交易活动的合规性、安全性负总责；分管投资业务的领导为公司直接责任人，对交易决策、风险防控及制度执行负直接领导责任。

第六条公司设立港股新股交易管理领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹协调港股新股交易管理相关工作。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管投资业务的领导担任副组长，成员包括财务部、风控部、投资部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：

（一）审议公司港股新股交易管理制度及重大交易决策；

（二）协调跨部门交易管理事项，解决重大问题；

（三）监督评价交易管理效果，提出改进要求。

第七条公司财务部为公司港股新股交易管理的牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。主要职责包括：

（一）制定和完善港股新股交易管理制度，定期评估修订；

（二）组织开展交易风险排查，建立风险预警机制；

（三）监督各部门交易行为，对违规行为提出处理建议；

（四）开展交易管理培训，提升员工合规意识。

第八条公司风控部为公司港股新股交易管理的专责部门，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作。主要职责包括：

（一）审核交易方案的合规性，识别潜在风险点；

（二）优化交易管理流程，提升风险防控能力；

（三）处置交易风险事件，制定应急预案；

（四）跟踪监管动态，及时调整管控措施。

第九条公司投资部、财务部等业务部门及下属单位，负责落实本领域港股新股交易管理要求，开展日常风险防控。主要职责包括：

（一）执行交易管理制度，确保业务操作符合规范；

（二）开展交易前的尽职调查，评估市场风险；

（三）记录交易过程，建立交易台账；

（四）及时上报异常情况，配合风险处置。

第十条公司港股新股交易相关岗位人员为基层执行岗，须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责；

（二）严格执行交易流程，不得擅自变更操作指令；

（三）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或拖延；

（四）接受合规培训，提升风险识别能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条公司港股新股交易须符合以下业务操作合规标准：

（一）交易决策：基于科学分析，审慎评估市场状况、发行估值及投资逻辑；

（二）尽职调查：充分了解发行人基本面、行业趋势及潜在风险，形成尽职调查报告；

（三）交易流程：严格遵循港股市场交易规则，确保交易指令合法、准确、及时；

（四）资金管理：专款专用，确保交易资金来源合规、使用透明。

第十二条公司港股新股交易禁止以下行为：

（一）严禁利用内幕信息进行交易，严禁泄露未公开的重大信息；

（二）严禁违规进行关联交易，防止利益输送或损害公司利益；

（三）严禁操纵市场，不得联合他人从事对冲交易或散布虚假信息；

（四）严禁未履行尽职调查即盲目交易，防止因信息不对称导致重大损失。