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内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则

第一条制定目的与依据

为完善公司内幕信息管理体系，严格规范内幕信息知情人登记工作，切实做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，维护公司信息披露的公平性，保护投资者合法权益及公司资本市场声誉，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规、规范性文件及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司及下属各部门、分公司、控股子公司，以及能够对公司实施重大影响的参股公司（以下统称“各下属主体”）。同时适用于涉及公司内幕信息的股东、实际控制人及其关联方，收购人、重大资产重组交易对方，证券公司、律师事务所、会计师事务所等中介服务机构，以及其他因职务、业务关系或法定职责能够获取公司内幕信息的单位和个人。

第三条管理职责分工

公司董事会是内幕信息管理的决策机构，对本制度的制定、修订及有效执行负责，保证内幕信息知情人档案的真实、准确、完整，董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。

董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档、档案汇总及报送事宜，牵头组织内幕信息保密培训，督促相关主体履行信息保密及登记配合义务，董事长与董事会秘书应对内幕信息知情人档案签署书面确认意见。董事会办公室作为日常办事机构，具体承担内幕信息登记、档案保管、信息流转管控等工作。

公司监事会对本制度的实施情况进行监督检查，定期或不定期核查内幕信息知情人登记及保密工作落实情况，对发现的问题提出整改意见并督促整改。

公司各部门、各下属主体负责人为本部门及本主体内幕信息管理的第一责任人，负责管控本领域内幕信息流转，及时报备内幕信息知情人情况，督促相关人员履行保密义务。

第四条基本原则

内幕信息管理遵循“保密优先、全程登记、真实准确、责任到人的原则”，在内幕信息依法公开前，严格控制知情范围，确保每一位知情人的信息均被完整、准确记录，杜绝漏登、错登、瞒登情况。

第二章内幕信息的定义与范围

第五条内幕信息定义

本制度所称内幕信息，是指涉及公司经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。其中，“尚未公开”是指信息未通过公司指定信息披露媒体正式对外披露，未达到市场普遍知悉的状态。

第六条内幕信息范围

内幕信息范围包括但不限于：

公司经营方针、经营范围的重大变化，以及生产经营外部条件的重大变动；

公司重大投资行为、重大资产处置计划，包括一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或营业用主要资产的抵押、质押、出售、报废一次超过该资产百分之三十的事项；

公司订立重要合同、提供重大担保、开展重大关联交易，可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的事项；

公司发生重大债务、未能清偿到期重大债务的违约情况，或发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

公司利润分配方案、增资扩股计划、减资、合并、分立、解散、申请破产及重整的决定；

公司股权结构、实际控制人发生重大变化，包括持有公司5%以上股份的股东持股情况发生较大变动；

公司董事、监事、高级管理人员的任免变动，或董事长、总经理无法履行职责的情况；

公司涉嫌犯罪被依法立案调查，控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施的事项；

公司债券信用评级发生重大变化，或新增借款、对外提供担保超过上年末净资产百分之二十的事项；

公司放弃债权或财产超过上年末净资产百分之十的事项；

涉及公司的重大诉讼、仲裁，或股东会、董事会决议被依法撤销、宣告无效的事项；

法律、行政法规、部门规章及中国证监会、证券交易所认定的其他对公司证券交易价格有重大影响的尚未公开信息。

第三章内幕信息知情人的定义与范围

第七条内幕信息知情人定义

本制度所称内幕信息知情人，是指在内幕信息依法公开前，直接或间接获取内幕信息的单位和个人，无论其获取信息的途径是职务行为、业务关系还是其他合法/非法方式，均纳入登记范围。

第八条内幕信息知情人范围

内幕信息知情人范围包括但不限于：

公司董事、监事、高级管理人员，以及各部门、各下属主体的负责人及核心业务人员；

持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其控制的其他企业的董事、监事、高级管理人员；

公司控股、实际控制的子公司及其董事、监事、高级管理人员，以及能够对公司实施重大影响的参股公司相关知情人员；

公司收购人、重大资产重组交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；

为公司提供证券服务的证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介服务机构及其经办人员，因受托业务可获取内幕信息的人员；

因职务职责可获取内幕信息的证券交易所、证券