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会议后续跟踪与效果评估制度

会议后续跟踪与效果评估制度

第一章总则

第一条本制度根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及中国证监会《上市公司治理准则》等相关国家法律法规，参照《中央企业合规管理指引》《企业风险管理准则》等行业准则，并结合公司《内部控制手册》《风险管理制度》等母公司相关规定，以及公司为防控会议决策风险、规范会议管理流程、提升会议决策质量而提出的内部管理需求，制定本制度。旨在通过建立系统化的会议后续跟踪与效果评估机制，确保会议决议得到有效执行、会议成果得到充分转化、会议风险得到及时管控，促进公司治理水平的持续提升。

第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位（含子公司、分公司等）以及全体员工。凡涉及公司重大决策、业务运营、风险管理、合规建设、战略规划等层面的会议，均须严格执行本制度。具体适用场景包括但不限于：公司董事会、监事会、经营管理层会议；部门级业务会议、专题研讨会；项目启动会、评审会、总结会；培训研讨会；以及各类涉及公司资产处置、合同签订、人事任免、风险暴露等重大事项的会议。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“会议后续跟踪”是指对已召开会议形成的决议、部署的任务进行持续关注、督促落实、信息反馈和问题纠偏的活动，旨在确保会议成果转化为实际行动和预期效果。其外延包括但不限于决议执行进度监控、责任部门协调联动、执行效果初步验证、偏差问题及时上报等环节。

（二）“会议效果评估”是指运用科学方法对会议目标达成度、决策质量、资源投入产出、风险防控成效等进行系统性评价的活动，旨在总结经验教训、优化决策流程、提升会议管理效能。其外延包括但不限于会前目标设定、会中过程记录、会后结果验证、评估报告撰写、改进建议提出等环节。

（三）“专项管理”是指针对会议特定领域（如战略决策类、风险管控类、合规审查类等）制定专项管理制度、实施专项管控措施、开展专项评估改进的管理活动。其外延体现为针对不同会议类型设置差异化跟踪评估标准和方法。

第四条会议后续跟踪与效果评估应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖原则”。对所有涉及公司核心业务的会议均纳入本制度管理范围，确保管理无死角、无遗漏。

（二）“责任到人原则”。明确会议组织者、参会者、执行者等各相关方的跟踪评估职责，确保责任主体清晰、履责到位。

（三）“风险导向原则”。聚焦会议决策可能引发的风险点，将跟踪评估重点放在风险防控和应对上，实现风险管理前置化。

（四）“持续改进原则”。通过定期评估和不定期抽查相结合的方式，及时发现问题、总结经验、优化流程，实现闭环管理。

（五）“客观公正原则”。采用量化指标与定性分析相结合的方法，确保评估结果真实反映会议效果，为管理决策提供可靠依据。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司会议后续跟踪与效果评估工作负总责，承担第一责任人职责；公司分管相关业务的领导对公司会议后续跟踪与效果评估工作的直接实施负总责，承担直接责任人职责。主要负责人主要通过听取专项汇报、审阅评估报告、参与重大会议决策等方式履行职责；直接责任人主要通过组织专项培训、协调资源保障、督促责任落实等方式履行职责。

第六条公司设立会议后续跟踪与效果评估专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司会议后续跟踪与效果评估工作的统筹协调、决策审批和监督评价机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管相关业务的领导担任副组长，成员由办公室、风控合规部、人力资源部、财务部等相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹制定和完善公司会议后续跟踪与效果评估管理制度及实施细则；

（二）协调解决跨部门、跨单位的会议跟踪评估中的重大问题；

（三）审批重大会议的效果评估方案和评估报告；

（四）监督指导各部门、各单位落实会议后续跟踪与效果评估工作；

（五）定期听取领导小组办公室工作汇报，研究部署重点任务。

第七条公司办公室设领导小组办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组日常工作和制度的执行协调机构。办公室主要职责包括：

（一）负责起草、修订和完善会议后续跟踪与效果评估相关制度文件；

（二）组织协调各部门、各单位开展会议后续跟踪与效果评估工作；

（三）建立和管理会议后续跟踪与效果评估信息系统，实现数据共享和动态监控；

（四）定期汇总、分析会议后续跟踪与效果评估情况，向领导小组报告；

（五）组织开展会议管理相关培训，提升全员会议管理能力。

第八条各部门、各单位是会议后续跟踪与效果评估工作的具体实施主体，其主要负责人对本单位会议后续跟踪与效果评估工作负总责。各部门、各单位应明确专人负责本单位会议后续跟踪与效果评估工作的日常管理，并指定一名部门负责人作为跟踪评估工作的主要协调人。

第九条专责部门是指负责公司会议后续跟踪与效果评估工作的专业职能部门，主