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丹东市行政执法人员培训制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等国家法律法规，参照行业通用执法规范及集团母公司关于行政执法能力建设的指导意见，结合丹东市地方性法规及本企业行政执法实践需求制定。为规范行政执法人员行为，防控执法风险，提升执法公信力，实现行政执法工作的标准化、规范化、法治化，特制定本制度。本制度旨在通过明确组织职责、细化操作流程、强化风险防控，确保行政执法行为符合法定权限、程序和裁量基准要求，防范因执法不当引发的行政复议、行政诉讼及行政赔偿等法律风险。

第二条本制度适用于企业内部所有参与行政执法活动的人员，包括但不限于依法授权的执法部门工作人员、下属单位执法人员、以及因业务需要接触行政执法事项的其他岗位人员。适用范围涵盖企业生产经营活动中的行政处罚、行政强制、行政许可等执法行为，以及与行政相对人权利义务相关的所有执法场景，如市场监管、安全生产、环境保护等领域的执法工作。

第三条本制度下列用語含义如下：

（一）“XX专项管理”指企业针对行政执法领域实施的系统性管理活动，包括制度建设、风险防控、流程优化、培训考核等全流程管理。其外延包括执法权限配置、案件办理标准化、执法文书的规范化、执法行为的合法性审查等具体内容。

（二）“XX风险”指在行政执法过程中可能引发法律后果、责任承担或声誉损害的潜在不安全因素，如程序违法风险、证据瑕疵风险、裁量不当风险等。其外延不仅包括实体性违法，还包括程序性违法、文书制作不规范等显性或潜在风险。

（三）“XX合规”指企业行政执法行为符合法律法规及内部管理制度要求的状态，其内涵包括主体适格、权限合法、程序正当、裁量适当、文书规范等要素，外延体现为执法活动在事前、事中、事后全周期的合规性要求。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖原则”，确保所有行政执法活动纳入制度管控范围，不留监管盲区；

（二）“责任到人原则”，明确各层级、各岗位人员职责，实现全员合规责任捆绑；

（三）“风险导向原则”，聚焦执法高风险领域和环节，实施差异化管控；

（四）“持续改进原则”，通过动态评估和优化机制，提升制度适应性；

（五）“程序正当原则”，保障行政相对人合法权益，确保执法行为经得起法律检验。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担全面领导责任，负责组织制定管理方针、审批重大制度修订、监督考核关键风险防控措施落实情况。分管XX工作的领导为直接责任人，统筹日常管理、协调跨部门协作、督促专项任务推进。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由分管XX工作的领导担任组长，成员包括执法部门负责人、法务合规部代表、下属单位负责人等。领导小组职责包括：统筹协调XX管理工作；审议年度风险防控方案；审批重大执法争议处理意见；监督考核XX管理成效。领导小组下设办公室，由法务合规部牵头，负责日常工作。

第七条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.组织编制XX管理制度、操作指南及应急预案；

2.每季度开展专项风险排查，编制风险清单；

3.负责执法人员的年度轮训及考核；

4.监督检查XX管理执行情况，定期通报问题；

5.协调解决跨部门XX争议事项。

（二）专责部门职责：

1.负责XX业务合规审核，出具法律意见；

2.梳理优化XX业务流程，开发标准化模板；

3.处置重大XX风险事件，出具处置方案；

4.跟踪XX领域法律法规变化，提出修订建议。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX管理要求，制定本领域实施细则；

2.开展日常XX风险自查，建立风险台账；

3.配合牵头部门开展执法检查及考核；

4.及时上报XX违法违规行为线索。

第八条基层执行岗位人员应履行以下合规责任：

（一）严格遵守XX业务操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）主动报告发现的XX风险隐患及程序问题；

（三）拒绝执行违反XX管理的指令；

（四）配合完成XX业务抽查及合规审计。

第三章XX管理重点内容与要求

第九条行政处罚程序管控：

（一）合规标准：严格遵循法定告知、听证、决定等程序，确保执法权限依据充分；

（二）禁止行为：严禁未达到立案标准启动处罚程序、擅自扩大处罚范围；

（三）重点防控：听证程序适用情形的审查、处罚裁量基准的统一适用。

第十条行政强制措施实施：

（一）合规标准：严格限定强制措施种类、期限，依法执行查封、扣押等程序；

（二）禁止行为：严禁超权限采取强制措施、擅自处置查封扣押财物；

（三）重点防控：临时性强制