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两优一先评比制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业监管准则，结合集团母公司关于企业风险防控的总体要求，以及本公司为规范XX专项管理、防控XX领域风险、提升合规经营水平的内部管理需求，制定本制度。制度的出台旨在明确XX专项管理的组织架构、职责分工、运行流程及保障措施，确保专项管理工作的系统化、标准化和常态化，防范化解XX领域可能存在的合规风险与操作风险，促进企业稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司XX专项管理的全流程，包括但不限于XX业务场景的审批决策、执行操作、监督审计等环节。各部门及下属单位在XX专项管理中承担主体责任，全体员工均需遵守相关合规要求，履行岗位风险管理职责。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对XX领域制定的系统性管理规范，涵盖业务流程、风险防控、合规审查、应急处置等环节，旨在通过制度约束与技术手段实现XX领域的规范化运作。其外延包括但不限于XX业务相关的审批权限、操作标准、信息系统管理、风险监测等。

（二）“XX风险”是指因XX领域业务操作不当、制度执行不到位、外部环境变化等原因，可能导致公司资产损失、法律责任或声誉受损的潜在威胁。其外延涵盖操作风险、合规风险、市场风险等。

（三）“XX合规”是指公司XX业务活动符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，确保业务运作的合法性与合理性。其外延包括但不限于供应商管理合规、招标流程合规、合同履行合规、信息披露合规等。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。XX专项管理范围覆盖XX业务的所有环节与场景，确保管理不留死角。

（二）责任到人原则。明确各层级、各部门及个人的XX专项管理职责，实现风险责任闭环。

（三）风险导向原则。以风险防控为核心，优先识别并处置重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进原则。通过定期评估与优化，完善XX专项管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹协调公司层面的XX专项管理工作，审定重大XX风险防控策略。分管领导作为直接责任人，负责具体组织落实XX专项管理制度，监督各部门责任履行情况。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为XX专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调跨部门、跨单位的XX专项管理事项；

（三）监督XX专项管理工作的执行效果，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理事务，具体职能包括：

（一）组织XX专项风险的识别与评估；

（二）制定并更新XX专项管理流程与标准；

（三）协调专责部门与业务部门的风险处置工作；

（四）汇总XX专项管理情况并向领导小组报告。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）作为XX专项管理的归口部门，主要职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，确保制度与业务发展同步更新；

（二）组织XX专项风险排查，建立风险数据库；

（三）监督各部门XX专项管理落实情况，开展考核评价；

（四）开展XX专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门（如法务部、内审部等）作为XX专项管理的技术支撑部门，主要职责包括：

（一）审核XX专项业务的合规性，提出优化建议；

（二）参与XX领域业务流程再造，降低操作风险；

（三）处置XX专项领域的风险事件，提供法律支持；

（四）组织XX专项合规培训，指导业务部门操作规范。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实XX专项管理制度，确保业务操作符合规范；

（二）开展本领域的XX专项风险自查，及时上报异常情况；

（三）配合牵头部门与专责部门的XX专项管理活动；

（四）建立内部风险防控机制，强化一线员工合规操作。

第十一条基层执行岗员工作为XX专项管理的末梢神经，应履行以下责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）在业务执行中主动识别XX风险，及时上报异常线索；

（三）严格遵守XX专项管理流程，杜绝违规操作；

（四）参与合规培训，掌握XX领域最新要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商管理

供应商准入需严格执行“背景调查+资质审核+价格评估”三步流程，严禁引入有不良记录或存在利益输送的供应