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九鼎奖金制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于规范经营行为强化风险防控的管理规定》等相关法律法规及行业准则制定，旨在规范公司奖金发放行为，防控管理风险，提升资源分配效率，促进企业健康可持续发展。结合公司实际运营需求，针对奖金设置、发放、使用等环节存在的潜在风险，制定本制度以明确管理边界，压实各级责任，确保奖金制度的公平性、合规性与激励效果。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全部场景，包括但不限于年度奖金、项目奖金、特殊贡献奖、团队激励等各类奖金的设置、审批、发放及后续管理活动。所有涉及奖金管理的业务流程、决策行为及执行操作，均须严格遵循本制度规定。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对奖金制度建立的全流程、系统性管理机制，涵盖制度设计、风险防控、执行监督、绩效评估等环节，旨在确保奖金管理规范化、标准化。

（二）“XX风险”指在奖金制度实施过程中可能出现的合规风险、操作风险、道德风险等，包括但不限于奖金分配不公、审批程序违规、资金使用不当、利益输送等问题。

（三）“XX合规”指奖金管理活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度，确保各项操作合法合规，程序正当，结果合理。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。奖金管理全流程纳入制度管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人原则。明确各级管理人员及业务人员的职责权限，确保责任可追溯。

（三）风险导向原则。聚焦高风险环节，强化预防与监控，优先防控重大风险。

（四）持续改进原则。定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对奖金制度的整体合规性、有效性负总责；分管领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责组织落实制度要求，监督业务部门执行情况。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人牵头，分管领导主持，财务部、人力资源部、审计部等相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司XX专项管理工作，审议重大制度修订及方案；

（二）审批年度奖金预算及分配方案，监督奖金发放过程；

（三）定期评估XX专项管理成效，向公司主要负责人报告。

第七条各部门及下属单位职责划分如下：

（一）牵头部门：人力资源部负责统筹XX专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督各部门执行情况，并开展培训宣贯；财务部负责奖金资金管理，审核预算合理性，确保资金使用合规。

（二）专责部门：审计部负责对XX专项管理开展独立监督，评估制度有效性，提出优化建议；合规管理部负责审核奖金分配的合规性，排查业务操作风险。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保奖金发放符合业务实际。

第八条基层执行岗职责：

（一）严格遵守奖金管理制度，执行审批流程；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（三）及时上报异常情况，配合风险处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条奖金设置规范：

（一）奖金类型须与业务目标挂钩，避免随意增设或扩大范围；

（二）奖金发放标准应基于绩效考核结果，确保公平合理；

（三）特殊贡献奖需经领导小组集体审议，明确奖励依据及金额。

第十条审批流程控制：

（一）单笔奖金金额低于X万元的，由部门负责人审批；高于X万元的，须报分管领导审批；重大奖金项目须提交领导小组审议；

（二）审批过程中需核实奖金依据，确保与业务贡献匹配；

（三）严禁越级审批或代签审批，所有审批记录存档备查。

第十一条预算管理要求：

（一）年度奖金预算须纳入公司整体预算管理，由财务部审核；

（二）预算执行过程中需严格控制在批准额度内，超预算部分须重新报批；

（三）年度结束后，财务部需对奖金使用效益进行评估，并提交分析报告。

第十二条利益回避规范：

（一）奖金评审及审批人员须回避与被评对象存在直接利益关系的情形；

（二）关联交易涉及奖金分配时，须进行特别披露及集体审议；

（三）严禁以奖金名义进行利益输送，所有分配方案须公开透明。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁未经审批擅自发放奖金；

（二）严禁虚报业绩套取奖金；

（三）严禁将奖金用于不当竞争或商业贿赂；

（四）严禁以奖金名义进行部门间利益平衡。

第十四条风险防控重点：

（一）数据准确性风险：确保绩效考核数据真实完整，避免主观随意；

（二）资金使用风险：强化奖金资