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人事全流程风险梳理清单.xlsx

人事全流程风险梳理清单

人事流程阶段风险类别具体风险点风险描述潜在影响核心防控要点责任部门关键留存凭证

招聘筹备阶段招聘合规风险招聘信息含歧视性内容招聘广告/启事包含民族、种族、性别、年龄、宗教信仰、婚姻状况等歧视性表述，或设置不合理任职限制违反《就业促进法》，引发投诉或行政处罚，损害企业声誉 1.招聘文案经法务审核；

2.仅明确岗位必要任职条件（技能、经验等）；

3.统一招聘信息发布标准人力资源部审核后的招聘文案、发布记录

招聘实施阶段候选人审核风险候选人信息造假未识别候选人提供虚假学历、学位、工作经历、职业资格、业绩证明等材料，招聘环节未有效核查录用人员适配度低，影响团队效率；关键岗位人员造假可能导致业务损失或法律纠纷 1.要求候选人签署信息真实性承诺书；

2.学信网核查学历，关键岗位开展第三方背景调查；

3.留存核查记录人力资源部信息真实性承诺书、学历核查报告、背景调查记录

录用入职阶段用工主体风险录用未解除劳动关系人员未核查候选人与原单位劳动关系解除证明，录用仍与原单位存在劳动关系的人员被原单位追责，承担连带赔偿责任；引发劳动纠纷，影响企业正常运营 1.严格核查离职证明原件并留存复印件；

2.候选人签署无劳动关系纠纷承诺书；

3.无离职证明者暂缓录用人力资源部离职证明复印件（注明与原件一致）、无劳动关系纠纷承诺书

劳动合同签订阶段合同合规风险未及时签订书面劳动合同自用工之日起超过1个月未与员工签订书面劳动合同，或合同到期未及时续签需支付双倍工资；超过1年视为无固定期限劳动合同；引发员工投诉仲裁 1.建立合同签订/续签台账，指定专人跟进；

2.入职1个月内完成首次签订，到期前30日启动续签流程；

3.每月核查台账人力资源部劳动合同文本、签订/续签台账、员工签字确认记录

劳动合同履行阶段试用期管理风险试用期约定/管理违法试用期期限超过法定标准、重复约定试用期、试用期工资低于法定标准（同岗位80%或最低工资）试用期约定无效；需补足工资差额；引发劳动纠纷，损害员工信任 1.按合同期限严格执行法定试用期标准；

2.试用期工资明确写入合同；

3.做好试用期考核记录人力资源部、用人部门劳动合同（试用期条款）、试用期工资发放记录、试用期考核表

薪酬福利管理阶段工资支付风险拖欠/克扣工资、加班费未按约定时间足额支付工资，或未依法核算并支付加班费（工作日150%、休息日200%、法定节假日300%）引发员工大规模投诉或仲裁；需支付赔偿金；影响企业声誉，导致人员流失 1.建立工资支付审核机制，每月按时足额支付；

2.规范加班申请流程，留存加班记录；

3.准确核算加班费并公示人力资源部、财务部工资核算表、工资支付凭证、加班申请单、考勤记录

薪酬福利管理阶段社保缴纳风险未足额/按时缴纳社保未为员工办理社保登记、未按核定基数足额缴纳五险，或存在欠缴、断缴社保情况被社保部门责令补缴、加收滞纳金；引发员工投诉；员工无法享受社保待遇时可能追责企业 1.建立社保缴纳台账，每月核对缴费明细；

2.及时办理增减员手续；

3.社保政策调整后同步更新缴费方案人力资源部、财务部社保缴费凭证、缴费基数确认表、社保缴纳台账

绩效管理阶段考核合规风险绩效考核程序/标准不规范考核标准不明确、未向员工告知；考核过程无记录；考核结果未与员工沟通确认，直接作为调岗降薪依据考核结果无效；引发劳动纠纷；打击员工积极性，影响团队稳定性 1.考核制度经民主程序制定并公示；

2.考核前明确指标并告知员工；

3.留存考核记录，结果需员工签字确认（拒签注明情况）人力资源部、各用人部门绩效考核制度、考核指标表、考核记录、结果沟通确认单

劳动关系变更阶段合同变更风险擅自变更劳动合同核心条款未与员工协商一致，擅自变更工作岗位、工作地点、劳动报酬等劳动合同核心条款变更行为无效；引发劳动仲裁；员工可能拒绝履行变更后义务，影响工作推进 1.劳动合同变更需双方协商一致；

2.签订书面补充协议；

3.补充协议经员工签字、企业盖章确认人力资源部、用人部门劳动合同补充协议、协商沟通记录

劳动关系终止阶段违法解除风险违法解除/终止劳动合同未符合法定情形、未履行法定程序（如未提前通知、未支付代通知金），擅自解除或终止劳动合同需支付违法解除赔偿金；引发劳动仲裁或诉讼；损害企业声誉，影响在职员工稳定性 1.解除前经法务审核，确认符合法定情形；

2.依法履行提前通知义务或支付代通知金；

3.出具书面解除/终止通知书人力资源部、法务部、用人部门解除/终止劳动合同通知书、送达凭证、法务审核记录