2026《关于失信联合惩戒措施的研究国内外文献综述》3000字.docxVIP

1绪论

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关于失信联合惩戒措施的研究国内外文献综述

在知网文献数据库以“失信联合惩戒措施合法性”为主题进行高级检索，时间范围为2015-2020年，共得出10条搜索结果。以“失信联合惩戒措施”为主题进行高级检索，时间范围为2015-2020年，共得出182条搜索结果。失信联合惩戒得到学术界的广泛关注，但就失信联合惩戒措施的法律规制，学术成果较少。国内学者对失信联合惩戒相关研究现状主要体现在几个方面：一是对失信的概念界定；二是对失信行为的性质界定；三是对惩戒措施的法律性质的界定；四是对失信主体的权益保护研究；五是对失信惩戒信用修复的研究。国外学者依据本国信用法律的规定，将信用与市场经济和社会科学研究相结合，将信用对社会经济发展的重要性予以显现，使信用立法与市场经济发展同步。

（一）国内研究现状

1.对失信联合惩戒基础概念的研究现状

失信联合惩戒措施是一个可分解论述的概念。将概念肢解为信用、联合、惩戒措施分别界定，对理解失信联合惩戒措施内涵，发现惩戒措施存在的问题以及对惩戒措施的完善具有奠基作用。目前失信联合惩戒措施概念的分别在学术界和法律层面上进行界定，厘清概念也将从这两个部分入手。在学术界内，罗欢平教授将失信定义为，完全民事行为能力人在主观上有过错时做出达到一定严重程度的行为。罗欢平

罗欢平.浅析失信概念界定和失信行为认定标准[J].中国信用.2020(06).

在法律规定上，南京市、上海市、等多个地区均将失信行为定义为违法法定义务和约定义务的行为。但此种概念界定较为模糊，值得对信用概念展开多角度分析。对失信行为按照不用领域的违法违约行为和违约的严重程度进行划分。做此区分有利于对失信行为进行类型化分析。各个领域内的备忘录对于失信联合惩戒的联合方式均在备忘录的第三部分进行规定，地方信用条例内的联合惩戒方式规定较为笼统，仅界定为各行政部门联合，对于联合的方式并未规定，此种规定方式对于惩戒措施的实施过于笼统存在较多问题。

对失信联合惩戒措施的界定和分类现状研究

学术界将失信联合惩戒措施定性为三种类型。学者将失信联合惩戒措施分别定性为行政处罚、行政事实和行政强制。有些学者认为由于目前的联合惩戒措施多数属于地方立法、部门规章和规范性文件，因此，认为联合惩戒措施属于行政处罚的观点明显和行政处罚法第8条的规定相抵触。有些学者将失信联合惩戒措施认定为行政事实，此种观点认为惩戒措施与失信被惩戒人的权利无关，但此种说法为少数观点，少有学者认同。除此外部分学者认为失信惩戒措施属于行政强制措施，认为惩戒措施应属于强制措施的范畴。

现有失信联合惩戒措施大致可以分为六类，分别为行政管理类、任职资格限制类、经济处罚类、限制表彰荣誉授予类、公共资源配置限制类、公共事务职能限制类。通过对现有措施分类的研究，将同属于一类的措施予以归纳，对统一制定惩戒措施具有参考性，有利于制定完善的惩戒措施。

关于失信联合惩戒措施存在的问题研究现状

结合学者和法律法规的额实证分析，目前失信联合惩戒措施在实施中存在以下几种法律适用问题：

一是联合惩戒对象的认定标准不明确，没有统一的法律认定标准。部分联合惩戒合作备忘录中关于联合惩戒对象的界定采用的是例如“存在严重失信行为”、“违背诚实信用原则”、“主管部门依法依规认定”等主观性描述。究竟什么是“严重”，主管部门的认定标准具体是什么并未在备忘录中明确说明。这将导致无法科学准确界定失信行为，可能造成“误杀”或“漏捕”。

二是联合惩戒措施的缺乏上位法依据。联合惩戒措施的载体中虽然对每条联合惩戒措施都列明了相关法律法规依据，但仔细斟酌会发现部分依据只是对本业务领域的失信行为进行惩戒的规定，并非是对其他领域失信行为进行惩戒的依据。联合惩戒措施缺乏上位法依据，所适用的法律位阶较低，联合惩戒“无法可依”，将对各部门贯彻落实惩戒措施带来法律风险，将惩戒措施集中化的整理，分析措施的制定是否符合法律优先和法律保留原则，验证其是否满足合法性构成要件，既可以检验正在实施的惩戒措施的合法性，也是为即将制定的新惩戒措施提供参照。

三是信用修复机制有待健全。失信联合惩戒工作直接目的是让失信主体受到相应惩戒，做到不能失信、不敢失信，最终目的是通过惩戒的教育手段，使失信主体真正意识到诚信的重要性，从而主动守信。因此，惩戒措施实施后的信用修复乃是惩戒措施实施的关键环节。目前，部分联合惩戒措施中缺乏信用修复的相关规定，信用修复机制有待完善。

四是联合惩戒措施落实方式不完善。虽然各部门签署联合惩戒合作备忘录的积极性很高，但目前部分响应部门实施的联合惩戒措施落实情况未能及时反馈，从“发起—响应—反馈”的机制尚未形成闭环。一些主体在实施措施过程中采取的手段有超越权限的情况，委托实施的主体存在委托资格的缺失，被委托主体无实施措施的权利等现象，加强失信联合惩戒