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未建立安全风险分级管控和隐患排查治理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）等法律法规及行业准则，结合公司实际运营需求，为有效防控安全风险、规范隐患排查治理工作、提升企业安全管理水平而制定。制度旨在明确安全风险分级管控和隐患排查治理的管理要求，确保各环节风险可控、隐患得治，保障企业资产安全、人员健康及生产经营秩序稳定。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营、项目建设、物资采购、仓储物流、技术改造等所有业务场景，以及与第三方合作涉及的安全管理活动。各部门及下属单位应严格按照本制度履行风险管理职责，确保安全管理要求全面执行。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“安全风险分级管控”指依据风险发生可能性及后果严重程度，对风险进行分级管理，并制定差异化管控措施的过程，分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级。

（二）“隐患排查治理”指通过系统化排查、登记、评估、整改、销项的全流程管理，及时发现并消除生产作业、设备设施、环境条件等方面存在的不安全状态、不安全行为及管理缺陷。

（三）“合规管理”指企业在运营管理中严格遵守国家法律法规、行业标准及企业内部制度，确保各项活动合法合规，防范合规风险。

第四条安全风险分级管控和隐患排查治理工作应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：安全管理覆盖所有业务领域、所有生产经营环节、所有岗位人员，不留死角。

（二）责任到人原则：明确各级管理人员及岗位人员的风险管控和隐患治理责任，确保责任可追溯。

（三）风险导向原则：优先管控重大风险，重点治理重大隐患，合理配置资源，提升管控效率。

（四）持续改进原则：通过定期评估、动态调整，不断完善风险管控和隐患治理机制，实现闭环管理。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司安全风险分级管控和隐患排查治理工作负全面领导责任，承担首要责任；分管安全工作的负责人为直接责任人，负责组织制定制度、统筹实施及监督考核。

第六条公司设立安全风险分级管控和隐患排查治理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管安全、生产、运营的负责人担任副组长，各部门、下属单位负责人为成员。领导小组负责统筹协调风险管理事项，研究决策重大风险管控措施，监督考核工作成效，并定期召开会议研究解决重大问题。

第七条领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部（以下简称“安全管理部”），负责日常管理事务，具体职责包括：

（一）组织制定、修订并解释本制度及配套细则；

（二）统筹开展风险辨识、评估及分级管控工作；

（三）监督隐患排查治理的全流程管理，统计分析风险及隐患数据；

（四）组织应急演练及风险处置，协调跨部门协作；

（五）定期向领导小组报告工作进展及存在问题。

第八条各部门、下属单位负责人为本单位安全风险分级管控和隐患排查治理工作的第一责任人，承担本单位风险管控和隐患治理的直接责任，应履行以下职责：

（一）组织落实本制度及配套要求，建立健全本单位风险管控和隐患治理体系；

（二）定期组织开展风险辨识、评估，明确管控措施及责任人；

（三）督促基层岗位开展隐患排查，及时整改并验证闭环；

（四）向上级报告重大风险及隐患处置情况。

第九条专责部门（如技术部、采购部、财务部等）应承担专项领域的风险审核及流程优化职责，具体包括：

（一）制定本领域业务的风险管控标准及操作流程，确保符合合规要求；

（二）审核业务部门的风险评估结果及管控措施，提出优化建议；

（三）参与重大风险处置，提供技术支持及合规保障；

（四）定期开展专项风险评估，更新管控要求。

第十条业务部门及下属单位应落实本领域风险管控和隐患治理的主体责任，具体职责包括：

（一）严格执行风险管控措施，确保各项业务操作符合制度要求；

（二）开展日常隐患排查，建立隐患台账并按时整改；

（三）配合上级开展风险评估及应急演练；

（四）对员工进行风险意识及操作规范培训，提升全员防控能力。

第十一条基层执行岗位人员应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守岗位操作规程，落实风险管控要求；

（二）主动排查并报告身边存在的不安全状态、不安全行为及管理缺陷；

（三）参与隐患整改，确认闭环后签字确认；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人风险防控义务。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域安全风险管控：

（一）业务操作合规标准：供应商准入需开展尽职调查，审查其资质、安全记录及合规证明；招标过程应遵循公开、公平、公正原则，