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未执行进货查验制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国食品安全法》等相关国家法律法规，参照行业质量管理标准及集团母公司关于企业内控与合规管理的要求制定。同时，为有效防控进货查验环节的专项风险，规范供应链管理业务流程，提升企业整体运营质量，结合公司内部管理实际需要，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、仓储、质检、销售及物流等所有涉及进货查验的业务场景。具体包括但不限于原材料采购、成品入库、供应商管理、产品溯源、批次检验等环节，以及与第三方合作方的协同管理。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指围绕进货查验全流程，通过制度建设、流程优化、风险防控、监督考核等手段，实现供应链合规、高效、可追溯的管理活动。

（二）XX风险：指在进货查验环节可能存在的合规风险、操作风险、安全风险等，包括但不限于供应商资质造假、产品不合格、数据泄露、流程不规范等。

（三）XX合规：指企业进货查验行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理规范，确保产品质量安全、信息准确、流程可控。

（四）XX关键控制点：指在进货查验流程中具有重大影响、需重点监控的环节，如供应商准入审批、首件检验、批次追溯等。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有进货查验业务场景纳入制度管控范围，不留监管盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任与执行责任，实现闭环管理。

（三）风险导向：聚焦高风险环节与领域，优先配置资源，强化防控措施。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对进货查验专项管理的总体成效负总责；分管相关负责人为直接责任人，统筹推进制度执行与风险防控工作。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、相关部门负责人及法律合规部门代表组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：负责本制度及相关配套文件的审批发布，协调跨部门协同工作。

（二）决策审批：对重大风险事件、制度修订等事项进行集体决策。

（三）监督评价：定期检查制度执行情况，指导优化改进。

第七条设立XX专项管理办公室（由质量管理部牵头），具体职责包括：

（一）制度建设：组织制定、修订进货查验相关管理制度与操作指南。

（二）风险识别：定期开展专项风险排查，更新风险清单。

（三）监督考核：监督制度执行，组织开展绩效考核与责任追究。

（四）培训宣贯：组织全员培训，提升合规意识与操作能力。

第八条各部门职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.质量管理部作为牵头部门，统筹推进本制度落地，负责年度工作计划制定、风险动态管控、考核结果汇总等。

2.法务合规部负责提供法律支持，审核制度合规性，参与重大风险处置。

3.采购部负责供应商准入与关系管理，落实首件检验制度。

（二）专责部门职责：

1.质检中心负责检验标准制定、现场检验监督、不合格品处置等。

2.信息技术部负责系统工具开发与运维，保障数据安全与流程自动化。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.采购中心需严格执行供应商尽职调查，确保资质文件真实有效。

2.仓储物流部负责入库查验、批次隔离、效期管理等工作。

3.各下属单位需建立本地化操作细则，报公司备案后执行。

第九条基层执行岗位责任：

（一）操作人员需严格遵守进货查验标准，对检查结果负责。

（二）岗位须签署合规承诺书，明确失职责任。

（三）发现异常情况应立即上报，不得瞒报、漏报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条供应商准入与资质管理：

（一）业务操作合规标准：供应商需提供营业执照、生产许可证、行业认证等证明文件，定期复核更新。禁止与存在重大失信记录的供应商合作。

（二）禁止性行为：严禁通过关联方虚假交易获取准入资质，严禁收受回扣。

（三）重点防控：建立供应商黑名单制度，动态调整合作范围。

第十一条进货查验流程规范：

（一）合规标准：严格执行首件检验、抽检复检制度，记录完整可追溯。禁止超范围或免检操作。

（二）禁止行为：严禁伪造检验数据、简化查验流程。

（三）风险防控：异常数据自动预警，触发复核程序。

第十二条产品信息记录与追溯：

（一）合规标准：建立批次管理台账，覆盖供应商、规格、数量、检验结果等全要素。

（二）禁止行为：严禁篡改或删除历史记录。

（三）风险防控：利用系统工具实现扫码溯源，定期开展数据校验。