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项目过程现场巡查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践标准，结合集团母公司关于企业风险管理、合规经营的指导意见，以及公司为防控专项风险、规范现场作业流程、提升项目管理水平的内部需求，制定。制度旨在通过系统化、标准化的现场巡查机制，确保项目执行过程符合法律法规、行业规范及企业内部管理制度要求，防范化解重大风险，保障项目安全、高效、合规推进。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有项目的立项、实施、验收、运维等全生命周期阶段，特别是涉及高风险作业、关键环节管控、资源调配等场景的现场管理活动。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“项目过程现场巡查管理”是指为监督项目现场作业是否符合设计规范、安全标准、质量要求及合规规定，由公司管理组织机构组织开展的系统性检查、核实与整改活动，包括巡查计划制定、现场检查执行、问题整改跟踪、结果评价反馈等环节。

（二）“专项风险”是指项目在实施过程中可能引发重大安全事件、质量事故、环境污染、法律纠纷或经济损失的潜在危险，需通过现场巡查进行重点识别与管控。

（三）“XX合规”是指项目现场的所有管理行为及作业活动必须符合国家法律法规、行业监管要求、企业内部控制制度及职业道德规范，严禁任何形式的违规操作或管理缺位。

第四条项目过程现场巡查管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）“全面覆盖”要求巡查范围覆盖所有项目现场及作业环节，不留管理死角；

（二）“责任到人”强调各级管理主体、业务部门及基层岗位均需明确巡查职责，形成闭环管理；

（三）“风险导向”指巡查重点优先聚焦高风险区域及关键控制点，动态调整资源投入；

（四）“持续改进”要求通过巡查发现问题、分析原因、优化制度，实现管理能力的螺旋式提升。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对项目过程现场巡查管理承担第一责任，负责组织制定顶层设计、统筹资源保障、审批重大风险处置方案。分管领导作为直接责任人，负责制定具体实施方案、监督责任落实、协调跨部门协作。

第六条公司设立项目过程现场巡查管理领导小组（以下简称“领导小组”），由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务领域专家。领导小组职责包括：

（一）统筹制定公司级巡查管理制度及年度计划；

（二）协调解决巡查过程中的跨部门争议；

（三）审批重大风险事件的处置方案及应急资源调配；

（四）定期听取巡查工作汇报，评价管理成效。

第七条公司指定[牵头部门名称]作为项目过程现场巡查管理的牵头部门，职责包括：

（一）制定巡查制度细则、操作手册及检查标准；

（二）组织编制年度巡查计划，动态调整风险等级；

（三）统筹协调专责部门与业务部门的巡查分工；

（四）建立巡查信息管理台账，实现数据可视化；

（五）开展巡查人员培训，确保检查专业性。

第八条专责部门职责如下：

（一）[合规风控部]负责巡查中的合规性审核，建立风险数据库，出具合规评估报告；

（二）[技术工程部]负责巡查中的技术标准核查，制定隐患整改方案，参与验收验证；

（三）[安全环保部]负责巡查中的安全生产及环保要求检查，牵头应急演练与事故调查；

（四）[法务合同部]负责巡查中的法律风险识别，提供合规咨询，审核合同条款。

第九条业务部门及下属单位职责包括：

（一）落实本领域项目现场巡查要求，明确内部检查节点与频次；

（二）建立现场作业人员培训制度，确保岗位合规操作；

（三）对巡查发现的问题制定整改计划，按时反馈闭环；

（四）配合领导小组开展专项检查，提供业务支持。

第十条基层执行岗（如现场工程师、作业组长）职责包括：

（一）执行巡查指令，记录检查情况，立即纠正明显违规行为；

（二）对无法独立处置的问题，及时上报至专责部门；

（三）签署岗位合规承诺书，确认知晓并遵守操作规程；

（四）建立个人巡查日志，纳入绩效考核。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条项目立项与规划环节

业务操作的合规标准：项目立项需附合规性分析报告，明确风险等级、管控措施及责任主体，通过领导小组审批后方可启动。禁止性行为：严禁虚假立项、盲目扩张，禁止挪用项目资金。专项风险防控点：需重点关注立项依据的合法性、资源投入的合理性。

第十二条资源配置与采购环节

合规标准：供应商选择需进行尽职调查，采用公开招标或竞争性谈判方式，合同条款需经法务审核。禁止性行为：严禁关联交易、围标串标、擅自变更采购需求。重点防控点：采购