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农药产品进货查验制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《农药管理条例》《危险化学品安全管理条例》等相关国家法律法规，参照行业质量安全管理准则及集团母公司关于风险防控、合规经营的管理规定，结合企业农药产品采购及供应链管理的实际需求，为规范进货查验行为、防范产品风险、确保产品质量安全、提升供应链合规水平而制定。制度旨在通过明确管理要求、压实各方责任、完善运行机制，系统性降低农药产品从采购到入库全流程的质量风险，保障下游生产及终端用户安全，维护企业声誉与市场竞争力。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在农药产品采购、供应商管理、进货查验、仓储交接等环节的作业行为。具体适用范围涵盖：

（一）采购部负责的农药产品供应商筛选、资质审核、合同签订；

（二）质检部负责的到货抽检、检验记录、质量判定；

（三）仓储部负责的入库验收、存储管理、出库复核；

（四）生产部负责的原料领用、过程控制；

（五）法务部负责的合规性审查及争议处理。

适用场景包括但不限于新农资市场拓展、供应链优化、质量事故追溯等业务场景。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对农药产品进货查验建立的全流程质量管控体系，包括风险识别、措施落实、动态监控、考核改进等闭环管理活动；

（二）“XX风险”指农药产品在采购、运输、存储等环节可能存在的质量不合格、安全事件、合规纠纷等潜在危害；

（三）“XX合规”指进货查验活动严格遵循法律法规、行业标准及企业内部规范，确保产品来源合法、资质齐全、质量达标、流向清晰。

第四条农药产品进货查验的专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：所有农药产品采购均须纳入本制度管控范围，无例外豁免；

（二）责任到人原则：明确各级管理及执行岗位的查验职责，实现责任可追溯；

（三）风险导向原则：优先查验高风险产品（如高毒农药、限量管控品种），实施差异化管控；

（四）持续改进原则：定期复盘查验结果，优化查验标准与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农药产品进货查验专项管理负总责，全面领导制度实施与风险防控工作；分管采购、质量、仓储的领导为直接责任人，具体负责统筹协调、资源保障及重大风险处置。

第六条设立“农药产品进货查验专项管理领导小组”，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，采购、质检、仓储、法务、安全等部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹制定和修订本制度，审批重大风险处置方案；

（二）协调跨部门资源，解决查验过程中的疑难问题；

（三）定期听取专项管理报告，评估整体成效。

第七条明确各部门职责分工：

（一）牵头部门：采购部

1.负责建立供应商准入标准及动态评估机制；

2.组织开展供应商资质查验（营业执照、生产许可证、产品登记证等）；

3.统筹采购合同中的质量条款，落实索证索票要求；

4.每季度提交供应商风险分析报告。

（二）专责部门：质检部

1.制定农药产品抽检方案，明确抽样比例、判定标准；

2.负责检验记录的审核与质量异议处置；

3.建立不合格品追溯台账，提出供应商淘汰建议；

4.每半年汇总检验数据，分析共性风险。

（三）业务部门/下属单位：

1.生产部：规范原料领用流程，拒绝查验不合格的入库产品；

2.仓储部：严格执行入库验收程序，对缺失单证、异常包装的产品拒绝签收；

3.法务部：审核采购合同的合规性，参与质量纠纷调解。

第八条基层执行岗位责任：

（一）采购专员：每次供应商选择须查验近三年质量处罚记录；

（二）质检员：严格执行抽检操作规程，对异常数据立即上报；

（三）仓管员：验收时核对产品标签与实际包装是否一致。

各岗位须签署《岗位合规承诺书》，明确失职追责条款。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商尽职调查：采购部须对新增供应商开展以下核查：

（一）资质审查：核验《农药生产许可证》《营业执照》《产品登记证》有效性；

（二）实地考察：三年内未实施过现场核查的供应商，需派员验证生产条件；

（三）风险评估：对来自风险高发地区（如X省、X市）的供应商提高审查频次。

禁止向无有效资质或存在重大质量隐患的供应商采购。

第十条采购招标规范：

（一）采购金额超X万元的品种，必须实施公开招标，公示中标结果；

（二）电子招投标系统需存储完整招标文件、投标文件及评标报告；

（三）禁止向特定关系人定向采购，关联交易须回避决策人。

第十一条产品资质查验：

（一）必须索要产品标签、合格证、检测报告，并留存复印