中国技术进出口管理制度法律问题研究.pdfVIP

摘 要 在经济全球化深入发展的时代，技术进出口在国际贸易中发挥着越来越重 要的作用，其管理制度也面临着一系列的问题。本文试图从监管者的角度，研 究技术进出口的管理范围、限制性条款、知识产权滥用反垄断规制，以及技术 目录管理制度的缺陷等问题，并提出完善技术进出口管理制度的具体措施。 目前的技术进出口管理制度中，对管理范围的规定比较模糊，造成各地在 执行过程中标准不一，我们只有通过对技术进出口的概念、标的、方式、国际 性标准等基本问题进行研究，才能正确理解技术进出口的范围。在概念上，“技 术”是关于制造一项产品的系统知识、应用一项工艺的系统知识或提供一项服 务的系统知识，通常表现为一种工业技术。因此，是否具有工业上的实用价值 是判断一项交易是否属于技术进出口的重要原则之一。技术进出口的实质是转 让方将其对技术依法享有的权利跨境转移给受让方，并不是技术本身的跨境转 移。在国际性标准上，各国规定不一致，我国以技术权利是否“跨境转移”作 为判断标准，这样有助于技术进出口与货物进出口管理制度的协调和统一。在 技术进出口的标的方面，专利权、专利申请权、技术秘密属于技术进出口，但 不包括单纯的商标权。计算机软件、集成电路布图设计是新型的技术形式，不 属于传统的技术进出口的标的，但是二者均具有较强的工业实用性，应当根据 技术的发展趋势适时调整技术进出口的管理规定，将其纳入管理范围。在方式 上，技术进出口可以通过贸易、投资、经济技术合作来实现。贸易方式是指技 术直接转让或许可，即包括单个权利的转让或许可，也包括特许经营这种一揽 子许可；投资方式是指直接投资，目前按照外资企业的管理制度应采用审批制， 而不是合同登记制；经济合作方式表现形式复杂，不是技术进出口的主要方式， 技术进出口中存在大量的限制性商业条款，是法律调整的重点。限制性商 业条款是指技术进出口滥用市场支配地位，限制竞争的行为。相对于货物进出 口，技术进出口中的限制性商业条款表现更突出，形式更复杂，危害结果更严 重。这主要是由于技术所有人对技术拥有垄断权所造成的。技术市场是一个卖 1 方市场，转让方具有支配权，受让方处于不平等的地位。同时，为了保护权利 所有人的独占权，法律允许转让方对技术的使用进行合理的限制，为转让方提 供了滥用权利的可乘之机。《联合国国际技术转让行动守则（草案）》中规定了 的14项限制性条款，这是我国技术进出口管理制度中对限制性条款规定的基础。 目前，我国对限制性条款的规定呈现数量减少、管理从紧的趋势。限制性条款 的数量由 9 条减少为 7 条，同时废除了经主管部门特别审批可以豁免部分限制 性条款的制度，这种改变在一定程度上会不利于我国引进先进技术。 技术进出口中的反垄断问题也值得我们加以关注。相对于货物市场，技术 市场的垄断隐蔽性更强、危害性更大。技术进出口中的垄断不仅可以表现为滥 用市场支配地位强加限制性条款，也可以表现为知识产权联营、交叉许可等。 技术进出口中的知识产权保护和反垄断之间存在着表面上相互冲突，实质上目 标一致的关系。技术进出口中反垄断审查比较复杂，美国、日本、欧盟等都通 过操作指南来详细规定审查方法、原则，这对于我国建立技术进出口反垄断审 查制度具有借鉴意义。反垄断审查的两个基本原则是“本身违法原则”和“合 理原则”。鉴于“合理原则”存在周期长、效率低的缺点，美国规定了“安全区” 制度，对进入“安全区”的交易可以推定其合法，从而提高了法律的确定性。 在技术进出口管理制度上，我国目前采用的是按自由类、禁止类、限制类 分目录管理的方式，其出发点是通过分类来提高管理效率，节约社会资源。但 是，实际操作过程中该制度暴露出一系列的问题。首先，目录方式无法穷尽描 述技术，容易造成漏洞，也不能针对技术更新换代做出及时调整。其次，自由 类、限制类、禁止类技术的管理制度衔接不够，由于对未依法登记自由类技术 进出口的企业没有规定明确的处罚措施，造成自由类技术进出口管理不力，也 无法通过自由类技术进出口的管理来发现违法进出口的禁止类或限制类技术。 再次，合同审查的原则不明确，技术的控制要点模糊，审查机构没有独立性。 根据上述分析，为完善技术进出口管理制度，我们应首先调整和明确技术 进出口的管理范围，确定以工业技术为核心的判断原则，吸纳计算机软件、集 成电路布图设计等为技术进出口的标的。