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论WTO争端解决的执行机制 摘 要 WTO争端解决机制是以DSU为主要基础和依据而建立起来的，用以解决 国际贸易多边体制下贸易争端的一种准司法机制，主要由磋商、专家组审议、 上诉复审、裁决建议的执行、授权报复、仲裁等一系列程序构成。本文则是以 WTO争端解决机制中的执行程序为研究对象，具体阐述分析了执行程序的主要 构成、执行环节中存在的若干争议问题以及完善该执行机制的设想和建议，从 而进一步思考了争端各方在利用WTO争端解决执行机制上的策略选择，及其 对我国的启示，并表达了期待该执行机制不断健全、不断发展的美好愿望。 本文除绪论外，主要有四大章节组成： 第一章概述WTO争端解决执行机制，重点阐述和分析DSU中关于执行的 制度体系的设计初衷和理由，共有三节。第一节主要介绍执行机制的概念和作 用，明确执行机制的内涵和范畴。DSU第21 条规定了对执行的审查和监督，第 22条规定了对未执行的救济（包括补偿和报复），这两条规定构成了WTO争端 解决执行机制的主体程序，其主要目的和作用就是促进和保障DSB的裁决或建 议能够被善意、完全、及时地执行或遵守。第二节主要介绍执行DSB裁决或建 议的有关程序，包括执行的意向通知、执行期限的确定以及执行的审查监督等。 DSU 21 30 DSB 第 条明确，败诉方应在专家组或上诉机构报告通过后的 天内通知 关于其执行意向；由于迅速遵守DSB的裁决或建议是为了WTO全体成员的利 益以及有效解决争端，因此只有当立即执行不可行时，败诉方才被允许获得一 个执行合理期限；当争端方就执行问题产生异议时，可以提起执行审查专家组 程序，对败诉方是否已经采取了执行措施以及执行措施是否与WTO 项下有关 适用协定相符进行审查；败诉方还必须在合理期限确定6 个月后，定期向DSB 书面报告执行进展情况，接受来自WTO全体成员的监督。第三节主要介绍对 未执行DSB裁决或建议的补救，包括自愿补偿和授权报复。DSU第22条明确， 补偿和报复都是在DSB的裁决或建议未在合理期限内得到执行时的临时救济措 施；补偿如果给予，则必须按照最惠国待遇的原则，同时给予除胜诉方以外的 WTO其他所有成员方；若在执行合理期限届满之日起 20 天内争端双方未达成 1 论WTO争端解决的执行机制 自愿补偿协议，那么胜诉方可向DSB申请授权对败诉方实施报复，包括同部门 报复、跨部门和跨协定的交叉报复。由此可见，第一章在本文中的主要作用就 是抛砖引玉“提出问题”。 第二章重点讨论WTO争端解决执行机制的若干争议问题，共分四节。第 一节主要分析执行期限的确定问题，包括执行期限的确定主体和影响执行期限 确定的主要因素。DSU在执行期限上为执行方提供了两种选择，即立即执行和 在合理期限内执行。关于“立即执行”的主要争议在于应由哪个主体对败诉方 关于立即执行不可行的这一主张的适当性，以及其与DSU规定的相符性进行审 查；而关于“在合理期限内执行” 的主要争议则集中于仲裁员在确定合理期的 仲裁中的权限范围上。根据DSB的实践，影响执行期限的因素，大致可以归纳 为执行方的具体执行方式、执行方的国内法律体系和相关程序规定、系争措施 对执行方的重要性、当事一方为发展中国家的情形等四个主要方面，而一些非 法律层面的因素则不被考虑在内。第二节主要分析执行措施的审查监督问题， 包括DSU第21.5条的执行审查和第21.6 条的执行监督两个方面。关于执行审 查程序的争议主要集中在专家组的职权范围是否被限定在与“遵守建议和裁决 所采取的措施”相关的范围内，以及如何认定这一所谓的“相关性”；除胜诉方 外，败诉方、第三方或非原争端参与方等主体是否也有权启动执行审查；什么 时间适合提起执行审查程序等方面。关于执行监督程序的争议主要体现在该程 序的实际监督力度和监督效果上。第三节主要分析执行审查和授权报复的程序 冲突问题，包括两项程序的脱节和实践中解决两者冲突的几种方法。执行审查 和授权报复这两项程序的脱节主要体现在适用DSU第21.5条和第22.2条、第 22.6条的先后顺序上。由于DSU没有明确这些条款之间的相互关系，为了解决 程序冲突