主管问责制.docVIP

扬帆集团股份有限公司 制度编号： 制度页数：共页 编 制 人： 责 任 人 审 核 人： 苏志敏 批 准 人： 主办单位： 发布日期：年月日 生效日期：年月日 第一条 为了落实各级主管职责，建立务实、高效、廉洁的工作团队，确保工作质量，提高工作效率，预防违规违纪，更好地为公司服务，特制定本制度。 第二条 问责制工作开展的基本原则： 1、谁主管、谁负责 2、责任事故四不放过 3、逐级追究、层层问责 第三条 本办法适用于集团本部及各子公司所有主管人员。 第二章 问责范围 第四条 本制度所称主管问责制，是指集团各级主管（指本部及各子公司二级主管及以上主管人员，以下统称“问责对象”）在其岗位及职责范围内存在“不作为、妄作为或不称职”行为，进行内部监督和责任追究的制度，具体表现为以下几类事项： 1、不作为 （1）公司领导班子会议讨论决定的工作计划任务和纳入督办的事项，或部门年月度重点工作项目未能按规定时间完成或拖延较长时间才完成，对公司生产经营造成重大影响的； （2）对重大紧急事项，采取推诿、规避态度，给公司造成重大损失的； （3）公司发生重、特大责任（安全、质量、设备、环保等）事故；或事故发生后未按照公司相关规定进行及时处理或处置不当的，造成了更大损失及恶劣影响的；或事故发生后，对事故采取隐报、瞒报或阻挠事故调查或提供虚假信息的。 2、妄作为 （1）重大事项处置超越职权范围，擅自做主的，给公司造成损失的； （2）重大事项处理违反国家法律法规或公司规定的； （3）问责对象泄露公司重大机密或散布谣言，给公司造成损失的。 3、不称职 （1）问责对象所属单位或部门日常管理混乱，不能完成集团或公司下达的指标、任务、计划，或不能履行应有职能，影响正常生产经营的； （2）所属单位或部门月度或年度绩效考核分数低下的。 4、其它应当问责的事项。 第三章 问责形式 第五条 问责来源 问责来源主要包括以下几项： 1、在生产、设备、技术、质量、成本、安全、能源、环保等方面，发生重大事故或损失后，由相关专业部门主动向董事长、总裁书面申请启动问责程序； 2、领导班子会议讨论决定需要进行问责的事项； 3、董事长或总裁在参加公司各类专业会议或单位、部门临时汇报时，对汇报单位或部门的某项工作完成情况有较大意见或存在重大疑问，认为需要进行问责的； 4、各级主管建议问责并经董事长、总裁同意的。各级主管认为应进行问责的重大事项，可书面或口头建议董事长、总裁实施问责。 5、公司员工或其他人员举报的，相关部门在确认举报事实基本属实后提交董事长或总裁，董事长或总裁认为需要进行问责的。 第六条 问责过程 1、问责启动 问责事项发生后，问责发起部门主动提交董事长或总裁批准，启动问责，并承担问责具体事项；董事长或总裁指定问责的，同时明确或指定主办部门（人员）及协办部门（人员），组成问责调查小组，并确定小组负责人。 2、事件调查 问责部门启动问责或调查小组接到问责指令后，应依据“逐级追究、层层问责”的原则，按照“高层主管——一级主管——二级主管”的层级，对过错单位或部门开展问责调查工作。问责部门或调查小组询问、访谈有关人员其了解事件情况，查阅相关材料（如各类表单、会议纪要等），并就询问或访谈情况制作记录材料，记录材料应包括访谈人员、日期、地点、访谈主要内容等，并需被访谈人员签字确认。调查组视需要，对有关资料、材料进行复印或拍照留存。 3、事实认定 问责部门或调查小组就调查情况制作调查报告，确认问责事实。 4、审核批准 问责部门或调查小组根据调查情况，认定责任，提出处理建议，报董事长、总裁审批。 5、公告发布 问责部门或调查小组将调查资料及审批材料转人事行政部门记录存档，并由人事行政部门制作公司文件报批后发布。 第七条 处分形式 1、行政处分：通报批评、警告、记过、记大过、降职、免职； 2、经济处分：扣发月度绩效奖金或年终奖金、承担损失赔偿、降低工资标准等； 3、解除劳动合同。 第四章 问责注意事项 第八条 问责对象违法国家法律法规的，应及时移交司法机关处理。 第九条 在问责过程中，各级部门及人员应当积极配合调查，提供有关资料及陈述真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查。 第十条 问责处理后应同时要求问责对象或有关人员进一步分析事件原因，提出解决或补救方案以及后期预案，一周内形成书面报告上报给董事长或总裁。 第五章 申诉机制 第十一条 为体现公司“公平、公正”的原则，问责对象对处理结果有异议的，在处理文件发布后7日内向集团申诉受理部门（原则上为人事行政部门）提出申诉；若超过期限，不再受理。 第十二条 问责对象提出申诉请求的，应填写《问责申诉处理表》（见附件四），并将表单与相关材料提交申诉受理部门，申诉受理部门审核并提出是否受理意见，后上报董事长或总裁。 第十三条