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初查原则之探析 初查原则之探析 芦乐云 摘 要 初查原则是指贯穿于整个初 查全过 程，体 现初查 目的价值 ，揭 示初 查基本 特征 ，并对初查立法 和初查实践具有普遍指导意义 的基本行为准则。构建初查原则应把握初查原则 的确定 因素及其基本特征 。 初查原则可以确立为依法原则 、控权原则 、协 同原则等三个一般原则和必要原则 、秘密原则、有效原则、适度 原 则、保护原则等特 有原则。 关键词 初查特征 原则学说 一般原则 特有原则 一 、 现有职务犯罪初查原则学说与评析 “原则”是指统率和处理事务所依据的原理和准则 。从此要义出发 ，初查原则是指贯穿于整个初查全过 程，体现初查 目的，揭示初查基本特征，并对初查立法和初查实践具有普遍指导意义的基本行为准则。初查 原则应当反映初查的客观规律 ，体现初查的价值取向，揭示初查程序设计 与发展的本源性、基础性原理 。决 定初查的基本行为准则 ，应 当具备法定性 、全局性 、高度概括性和科学指导性等特征。初查作为检察实践中 一 种 自生的法律现象，自1985年 1月召开的第二次全国检察机关信访工作会议文件首次 出现 “初查”一 词①，到 1997年 1月 15日公布实施的 《人民检察院刑事诉讼规则》(试行)以司法解释形式正式确立 了初查 制度，存在一个不断演进、发展和成熟的过程。对初查原则 ，现行 《刑事诉讼法》和 《人民检察院组织法》等法 律至今尚未明确规定初查 ，因而于法无据 ；对初查制度进行规 范的有关司法解释和规范性文件也无明确规 定。通过系统检索相关文献发现 ，初查原则研究的专著 、专论尚付厥如 ，只有为数很少的有关专著或论文 中 涉及到了对初查原则的初步探讨且篇幅有 限，笔者在此作出综述并予简要评析 。 (一)初查原则现有学说 对检索到的现有初查原则学说 ，为了客观全面准确叙述其研究成果 ，根据其构建的原则体系 ，大致可 以 归纳为如下几种类型： 1．“四原则”体系：具体有三种学说 ，第一种认为初查原则包括检察长或检察委员会决定原则 ，秘密原 则 ，不限制被查对象人身 、财产权利原则，突出重点、统筹兼顾原则②(A说)。第二种认为初查原则包括严格 依法原则 ，人权保障原则 ，提高效率原则 ，有效监督原则③(B说)。第三种认为初查原则包括依法原则，权利 保障原则 ，秘密原则 ，安全原则④(C说)。 2．“五原则”体系 ：具体有两种学说 ，第一种认为初查原则包括严格依法原则 ，权利保障原则 ，及时有效 该文件指出：“信访部 门比较适合承办部分控告 、申诉案件立案之前的初查 ，它能够为 自侦部门提供准确性高一些 的案件线索。” 参见朱孝清著 ：《职务犯罪侦查学》，中国检察出版社2004版 ，第 125页。 姚志清 、刘正 ：“试论检察机关初查工作 的规范和拓展”，载 《法治论丛}2004年第3期 。 最高人 民检察院反贪污贿赂总局编 ：《反贪工作指导》，中国检察 出版社 2008年第 2期 ，第22页 ；刘 国清主编 ：《案件线索分析与初查》，中 国检察 出版社2007年版 ，第97—104页。 · 67 · (9)2 中国刑事法杂志 2009年第 11期 原则 ，监督原则 ，适度原则①(D说)。第二种认为初查原则包括依法进行原则 ，全面客观原则 ，依法保护被查 人合法权利原则 ，秘密原则和一般不接触被调查人原则②(E说)。 3．“六原则”体系 ：具体有两种学说 ，第一种认为初查原则包括合法原则 ，保密原则，确保安全原则 ，周密 计划 、快速出击原则，全面考虑、重点突出原则 ，协同联动原则③(F说)。第二种认为初查应遵循必须依法进 行 (合法原则)、应 当秘密进行 (保密原则)、应抓住主要 问题 (重点原则)、应收集涉嫌犯罪 的相关情况材料 (信息原则)、应加强与纪检监察、发案单位等部门的配合 (协作原则)、应 当争取党委的领导与支