中国葛洲坝集团股份有限公司15年第一期短期融资券法律意见书 .债券.docxVIP

中国葛洲坝集团股份有限公司湖北鼎君律师事务所2015年第一期短期融资券法律意见书Hubei Dingjun Law Firm湖北鼎君律师事务所关于中国葛洲坝集团股份有限公司发行 2015年度第一期短期融资券的法律意见书武汉市建设大道488号虹能大厦15层邮编：430022电话：（027真：（027○一五年六月 中国葛洲坝集团股份有限公司湖北鼎君律师事务所2015年第一期短期融资券法律意见书Hubei Dingjun Law Firm目录一、本次发行的主体资格........................................................................7二、本次发行的程序................................................................................9三、发行文件及有关机构........................................................................10四、本次发行重大法律事项及潜在法律风险........................................13五、结论意见............................................................................................171 中国葛洲坝集团股份有限公司湖北鼎君律师事务所2015年第一期短期融资券法律意见书Hubei Dingjun Law Firm湖北鼎君律师事务所关于中国葛洲坝集团股份有限公司发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书鼎君法书[2015]第921号（引言）致：中国葛洲坝集团股份有限公司湖北鼎君律师事务所（以下简称“本所”）接受中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人发行“中国葛洲坝集团股份有限公司2015年度第一期短期融资券”事宜，根据《中华人民共和国银行法》、《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关法律、法规以及中国银行间市场交易商协会颁布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。2 中国葛洲坝集团股份有限公司湖北鼎君律师事务所2015年第一期短期融资券法律意见书Hubei Dingjun Law Firm本所声明及承诺一、本所律师依据中国银行间市场交易商协会颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》及本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国银行间市场交易商协会的有关规定发表法律意见。二、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的主体资格、本次发行的批准与授权、本次发行的合规性进行了充分的核查验证，并对与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险进行了审慎核查分析，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。三、本所律师仅对本次发行涉及的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表任何意见。本所律师在法律意见书中对有关会计报表、审计报告、信用评级报告中的任何数据或结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。四、本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请本次短期融资券发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。五、发行人已向本所保证：其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料、复印材料、3 中国葛洲坝集团股份有限公司湖北鼎君律师事务所2015年第一期短期融资券法律意见书Hubei Dingjun Law Firm电子版材料或者口头证言。六、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人、主承销商或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。七、本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。八、本法律意见书仅供发行人为本次发行短期融资券之目的使用，不得用作任何其他目的。4 中国葛洲坝集团股份有限公司湖北鼎君律师事务所2015年第一期短期融资券法律意见书Hubei Dingjun Law Firm（正文）释义在本法律意见书中，除另有说明，下列词语具有的含义如下：发行人／葛洲坝交易商协会本所指指指指中国葛洲坝集团股份有限公司中国银行间市场交易商协会湖北鼎君律师事务