福建东百集团股份有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

TREND ASSOCIATES创元律师事务所福建创元律师事务所法律意见书中国福州湖东路 152号中山大厦二十八层邮政编码：350003 电话号码：+86 (0)591 8785 0803 传真号码：+86 (0)591 8781 6904 电子邮箱：guozheng@ 福建创元律师事务所关于福建东百集团股份有限公司发行2015年度第一期短期融资券之法律意见书（2014）闽创律非字第F12001号致：福建东百集团股份有限公司福建创元律师事务所齐伟/陈伟律师（以下简称“本所律师”）接受福建东百集团股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）委托，为公司2015年度第一期短期融资券（以下简称“本期融资券”）的发行提供专项法律服务，并就本期融资券发行的有关法律事项出具本法律意见书。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“银行法”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“管理办法”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“业务指引”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“信息披露规则”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“发行注册规则”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“募集说明书指引”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“中介服务规则”）等有关法律、法规及相关行业自律规则之规定，按照律师行业公认的业务规则、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：1、本所律师仅根据本法律意见书出具日前已经发生或者存在的事实，依据中国现行有效的法律、法规和规范性文件的规定，以及本所律师对该等事实和规- 1 - 定的了解及理解，发表法律意见。2、发行人已保证，其已向本所律师提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料、陈述及承诺，无任何重大遗漏及误导性陈述，其所提供的复印件与原件具有一致性，有关材料上的签字和/或印章均是真实的。3、本所律师已根据相关法律、法规及规范性文件的规定严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，对发行人发行本期融资券的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。4、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。5、本所律师已经审阅了本所律师认为出具本法律意见书所需的有关文件和资料，并据此出具法律意见；但对于会计审计、信用评级等专业事项，本法律意见书只作引用且不发表法律意见。本所律师在本法律意见书中对于发行人有关报表、数据、审计和信用评级报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律师对该等数据、结论的真实性做出任何明示或默示的保证，且对于该等内容本所律师不具备核查和作出判断的合法资格。6、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期融资券发行所必备的法定文件随其他材料一起上报，并愿意依法承担相应的法律责任。7、本所律师同意发行人在其为本期融资券发行而编制的募集说明书和摘要中，部分或全部自行引用或根据中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）的审核要求引用本法律意见书的内容。但是发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。8、本法律意见书仅供发行人为本期融资券发行之目的使用，不得用作任何其他目的。在此基础上，本所律师出具法律意见如下：- 2 - 一、本期融资券的发行人主体资格1、发行人具备企业法人主体资格发行人目前持有福建省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》；住所：福州市八一七北路84号；注册号：350000100024737；注册资本人民币34,322.2594元，企业类型：股份有限公司（上市）；经营范围：黄金、珠宝首饰零售；针、纺织品，百货，家俱，日用杂货，五金、交电、化工，仪器仪表，计量衡器具，电子计算机及配件，工艺美术品，建筑材料，工艺生产资料的批发、零售；信息服务；物业管理；零售保健食品；房地产开发。营业期限1981年10月31日至2031年10月30日。2、发行人历次变更均已获得批准，历史沿革过程合法合规发行人是在福州市东街口百货大楼的基础上,经批准发起并改制为“福州东街口百货大楼股份有限公司”。1992年经闽体改(92)101号文批准,发起并改制为“福州东街口百货大楼股份有限公司”。1992年 11月经福建省经济体制改革委员会批准,按每股2.5元,公司定向募集法人股620万元,面值1元；1993年 9月,经中