产业互补、协调失灵与企业的关联创新.pdfVIP

2013 年 3 月 第 35 卷第2 期 当代经济科学 Modem Economic Science Mar. , 2013 Vol. 35 No.2 产业互补、协调失灵与企业的关联创新 孙早，席建成 (西安交通大学经济与金融学院，陕西西安 71∞61) 摘要:循着杨格不同产业的发展互为前提的理论传统，本文建立了一个基于产业互补关系的理论框架，刻 画了企业关联创新均衡的形成机理。本文将发展中经济体的产业体系分为生产资本品的上游产业与生产消费品 的下游产业两大类，不同产业中的企业各自独立做出创新决策。下游产业中的企业依据内生于人均收入的消费 偏好变化提供创新(消费)产品，进而引致了对上游产业创新(装备)资本品的需求。若上下游产业的创新需求是 一种公共知识，所有企业均会选择一个高水平创新努力，形成的创新均衡是帕累托最优的;引入不完全信息后，企 业创新预期不确定性(危险)增加，因面临协调困难，企业创新激励减弱，最终会形成一个次优创新均衡。产业政 策运作的潜在收益在于，通过为潜在创新者提供相关信息，进而帮助企业克服所面临的协调障碍，尽可能缩小最 优的关联创新均衡与分散决策导致的次优关联创新均衡之间的距离。 关键词:产业互补关系:关联创新;不完全信息:协调障碍 文献标识码 :A 文章编号: 1∞2 - 2848 - 2013 ( 02) -∞43 -09 一、引言 与那些将相关产业或企业视为独立的行为主 体，能够理性依据外部机遇做出相应创新决策(选 择) ，进而克服因外部性造成私人收益小于社会收 益的问题的文献不同本文遵循结构经济学的传统， 即视单个产业或企业为一个复杂的经济(产业)系 统的有机组成部分，一个产业(企业)的创新努力能 够通过这个复杂系统(整体)增进其他产业(企业) 的创新收益[IJ 。对于发展中经济体而言，因市场体 系的不健全导致信息不完全，在外部(溢出)效应的 作用下，从高水平创新均衡转向低水平均衡是可能 的①。也就是说，多重创新均衡的存在，并不是单个 收稿日期 :2012 -12 -18 产业或企业能够独自选择的。正如 Adsera and Ray[2 J所强调的那样，各个行为主体间的互补关系 是影响经济绩效的决定因素，经济与产业发展的核 心问题是克服影响互补关系的协调障碍。因为外部 性的存在，经济体系中各个主体难以有效协调各自 的选择行为，常常使得经济与产业发展处于一种次 优状态一一即纳克斯所谓的低水平均衡阳。马 歇尔 [4J 最早区分了内部规模经济和外部规模经济， 外部规模经济被看成是存在互补关系的行为主体之 间由于协调失败陷入低水平均衡陷阱的渠道。正如 杨格[5 J 所言，一个产业的发展是以其他产业的发展 为前提的，产业内的代表性企业，要保持自己的地 位，就要使自己成为纽带或中介，促使产业作为整体 基金项目:本文获得国家哲学社会科学基金项目以企业为主体的战略性新兴产业自主创新机制研究( llBJY∞6) 、教育部新世纪优秀 人才支持计划(NCET-II-0429) 的资助。 作者简介:孙早( 1966 一) ，江苏省泰兴市人，经济学博士，西安交通大学经济与金融学院副院长、教授，搏士生导师，研究方向:产业经济 学;席建成(1984 - )，内蒙古察右前旗人，西安交通大学经济与金融学院博士研究生，研究方向:产业经济学。 ①在我国高端药品的生产-销售市场存在一种情形:为研制→种高效新药，制药企业往往花费 3 -6 年时间，投入巨额资金，但企业的私 人收益明显低于社会收益。原因是负责国家医保工作的主要部门并不了解相关企业的创新信息，从而不能及时将企业研发的高效新药品列入 医保报销目录，限制了创新产品的市场需求。作为→种后果，制药企业通常放弃高风险、高投入的创新努力，转向引进、模仿为主的创新模式。 详见:钟可芬:回报机制欠缺:制药企业纠结新药研发，{第一财经日报)2012 年 3 月 12 日 (A5) 。 本刊网址: http://jjkx. xjtU. edu. cn; http://www. d句jkx. cn 43 所达到的经济①传输给市场。罗森斯坦-罗丹[6J 针 对东欧和东南欧国家深陷欠发达均衡陷阱的现状， 提出了工业化大推进的思想。他强调各个产业只有 同步发展，方能克服单个产业面对的外部性，最终实 现全面工业化。进入 20 世纪 80 年代，在许多经济 学家的努力下，互补性理论在形式化方面取得了重 要进展[7J 0 Helpman and Krugman[8J 、 Rodrik[町、 Trindade[loJ研究了发展中经济体因规模经济的存在 和不完全的国际贸易而导致协调失败，使经济体系 陷入低工资、劳动力密集型工业的低水平均衡，无法 走向高工资、技术密集型工业的高水平均衡。 Mur- p峙