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惯例对技术创新机制影响分析 　　摘要：自纳尔逊和温特提出用演化思想来解释经济变迁过程后，越来越多的学者注意到“惯例”对于技术创新的作用。文章在理论总结归纳的基础上，分析了惯例对技术创新影响方面已有的理论研究，通过金风科技的直驱永磁机组与华锐风电5MW、6MW系列风电机组技术创新的轨迹的分析比较，研究并探讨了惯例对技术创新机制的影响。 　　关键词：惯例；技术创新；演化经济学；风电技术 　　中图分类号：F403 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2014）20-0001-04 　　惯例，即常规、习惯做法。技术创新的过程中，企业会树立商业利益获取的营业目标，抓住经营市场中潜在的盈利机会，对生产要素和生产条件进行重新组织，让生产经营系统的效率更高、效能更强、费用消耗更低。在先进生产工艺方法应用的过程中推陈出新，建立企业新组织，获得更好、更快的原材料或半成品供给来源，开辟新的经营市场。整个过程中包含组织、科技、金融和商业等活动因素。（傅家骥，1998）技术创新往往发生于既有惯例的附近。面对随机因素的扰动，企业依据其制度、技术存量、文化和偏好等做出相应的决策，这就决定了创新存在的多种可能。 　　1 惯例的定义与研究缘起 　　纳尔逊和温特在“An Evolutionary Theory of Economic Change”（Nelson，1982）中基于有限理性和知识分散性的分析指出：经济学理论演化历程中“惯例”是一项核心理念，作为组织的“基因”，演化理论的遗传因素离不开这一基本元素的构成，进化转变成为经济变迁和组织研究的重要分析单元，尽管技术创新理论已经发展得相当完备，但是我们同时会发现，企业技术创新进行的动态过程不管是通过战略理论解释还是通过传统经济学理论诠释，都略显不尽人意，而纳尔逊和温特试图通过演化思想来对经济变迁的过程进行解释。纳尔逊和温特指出：“企业经营过程中一切可预测或遵循原则的行为方式，我们一般使用‘惯例’（routine）进行概括。企业的各种特点也被包含在内，像生产物品技术惯例的明确规定到新产品的雇佣、解雇和订购或是某部分高度需求物品生产量增加的生产程序，最后再到与研究、开发、投资、做广告或是海外投资的经营策略等相关政策等等”（纳尔逊，1997）。同时他们指出日常惯例是企业的经营基础，最优解决方案的计算只能作为某一种有效经营方法来进行分类，作为企业的组织记忆，企业信息和技能的传递功能是依靠日常惯例实现的（纳尔逊，1997）。继纳尔逊和温特之后，费尔德曼提出，惯例属于企业经营行为模式的一种，其受到规则和习惯的限制，变化性不强。多组织现象中均有惯例行为的出现，包括组织规则、结构、技术、传统、战略、过程以及企业文化等诸多因素，属于组织层次中的隐形知识部分，企业组织的构造和运作在此基础上进行（高展军，2007）。这一观点提出后，经济研究提高了对“惯例“理论的重视程度，通过诸多研究证实得知，企业的技术、组织结构、创新、社会化以及决策规划的制定都与“惯例”理念有着密切的联系。 　　2 惯例与技术创新 　　2.1 惯例与企业发展演化 　　依照纳尔逊和温特的研究理论，惯例理念具备一定的刚性，企业稳定的行为模式要在一定条件下才能得以维持，然而企业的组织行为和惯例仍然具备一定的适应性特征，当环境发生变化或受到某些刺激时仍会做出相应反应，若企业经营仍然遵循原有惯例且能够达到“满意”效果的话，惯例理念则不会发生本质性变化；若情况刚好相反，那么企业则可能会对惯例进行一定的调整变更，这种调整行为被称之为“搜寻”。温特“变异”或“新奇”的“搜寻”是因为现实中企业经受到挫败而得以推动的，进而导致了创新行为的出现（温特，2001）。变异是企业通过“搜寻”行为而产生的，因此可能使得原有的惯例或行为准侧出现了改变或被更替处理，市场需求决定了什么样的惯例将予以保留。当企业出现变异行为时，环境也会发生相应的变化，进而导致新变异和新选择的出现，企业会通过联合行动的选择和连续搜寻行为的采取来使其随着时间的推动而发展、演化。企业若处于普遍的不确定性条件限制的状况下，某些有意识的适应性行为的采取是偏向于理性的，而“搜寻”和“模仿”则是企业有意识的适应性行为表现，这是阿尔钦提出的企业经营理论。市场选择对于企业适应性的学习而言，起到了引导和刺激的功能和作用，通过这些有效的引导和刺激，企业会采取有意识的适应性行为，积极的变异和搜索就是典型表现之一。部分搜寻行为若能够为企业带来某种满意的结果时，便会得到一定的强化，并逐渐转变为企业惯例中的一部分，由此一来，企业在市场选择中的地位优势也得到了强化（阿尔钦，1950）。企业若能够保持良好的适应性学习习惯并能够适应变异行为的话，就能够在不断变迁的市场中生存、发展并壮大起来，相反的，那些无法适应环境变迁的