解决外部效应庇古方法与科斯方法比较研究.docVIP

解决外部效应庇古方法与科斯方法比较研究 　　摘要：外部效应导致资源配置的效率低下,庇古和科斯分别提出了解决办法。庇古方法强调政府调节,运用税收和补贴手段,科斯方法强调市场机制,运用产权界定和产权交易手段。两种方法在思考方式、理论依据、产权强调、外部效应的范围等方面有区别,在市场激励、适用条件、实施效果、实用范围等方面具有一定程度的一致性。 　　关键词：外部效应;庇古方法;科斯方法;资源配置;效率 　　 　　1.外部效应导致资源配置效率低下 　　 　　外部效应是指某一个体的经济行为对其他个体产生成本或效益的影响，而这种影响没有在市场价格中得到反映。也就是说，给人造成了成本损害没有赔偿，给人带去收益也没有得到回报，外部效应分为正、负两种情形。经济行为外在地给他人施加了成本（外部成本）就是外部负效应，经济行为外在地给人带去收益就是外部正效应[1](P358)。 　　外部效应是一种常见的经济现象。甲自家建造了园林，乙、丙两家却可以不用付费地当作风景欣赏；上游的化学公司倾倒工业废水，毁坏了下游动植物群落，加剧了地区癌病的发生率……这些都是外部效应的例子。 　　外部效应的存在必然导致资源配置的效率低下。这是因为外部效应扭曲了资源配置的市场格局,使得私人成本,私人收益偏离了社会成本、社会收益。个体的经济决策是完全依据私人成本和私人收益作出的,在边际私人成本(MPC)=边际私人收益(MPB)处实现私人的最优资源配置,他的经济活动总会保持在这个水平。而资源配置的社会效率却要求:边际社会成本(MSC)=边际社会收益(MSB)。在没有外部效应的情况下,个体的经济行为可以在实现私人最优资源配置的同时实现社会的最优资源配置。存在外部效应的情况下,由于社会成本=私人成本+外部成本。社会收益=私人收益+外部收益,从而边际私人成本(MPC)≠边际社会成本(MSC),边际私人收益(MPB)≠边际社会收益(MSB),个体经济行为实现私人的最优资源配置时,却没有达到社会最优资源配置[2](P56)。 　　对于外部效应的这种资源配置结果,可以作出简单的表示。图1所示,外部成本的存在,导致个体的最优产量大于社会最优产量(Q1＞Q2),表现为资源的过度配置。图2所示,外部效益的存在,导致个体的私人最优产量小于社会最优产量(Q1＜Q2),表现资源配置的不足。 　　 　　2.解决外部效应的庇古方法方法和科斯方法 　　 　　外部效应的普遍性及其资源配置的低效率,需要人们提出有效的解决措施。经济学家庇古和科斯分别根据不同的经济理论,提出了不同的解决方法。目前，它们已成为各国解决外部效应的主要手段。 　　庇古方法强调政府的主导作用,对外部负效应实施罚款或征税,对外部正效应进行财政补贴,具体地说,在产生外部成本的情况下,政府对个体征收相当于边际外部成本(MEC)数额的罚款或税收(见图1)。在产生外部收益的情况下,政府对个体给予数额相当于边际外部收益(MEB)的财政补贴(见图2),这样,外部成本和外部收益就内在化为个体的私人成本和私人收益。使得个体对自己的经济行为承担全部责任,也取得全部利益,从而通过资源配置的私人最优而实现社会最优。 　　庇古方法不仅得到经济学家的广泛认同，而且成为各国普遍实施的法律规则。比如，我国治理企业污染而实施的“谁污染，谁治理”，“污染者付费”政策，就是庇古方法的具体应用。 　　尽管如此，科斯对庇古方法很是不以为然。他认为，庇古方法是片面的，完全没有考虑问题的相互性。对于产生外部成本的个体，以庇古方法制止对他人的损害，将会使该个体自身也受到损害。比如，工厂的烟尘给附近的居民造成环境污染，如果对工厂征税制止污染，虽然可以为附近居民带来清洁的环境，但是，这也将使工厂的生产遭受损失。因此，必须决定的真正问题是：“允许甲损害乙，还是乙损害甲，关键在于避免较严重的损害。”另外，庇古也没有认识到，外部效应与产权是密切相关的，外部效应很大程度是产权界定不清造成的。如果个体具有对他人实施外部成本的权利。那么，他对外实施的外部成本也就不构成外部效应。相反，如果产权是模糊的，没有做出明确的界定，外部效应就很容易产生。 　　科斯解决外部效应的方法蕴涵于他所创立的理论中，这就是科斯定理：在交易费用为零的情况下，初始产权的分配不影响资源的帕累托最优。也就是说，不存在交易费用的前提下，产权无论赋予外部成本的生产者还是受害者，双方当事人都会进行谈判，达成产权交易的协议，最后的结果总是可以实现社会的资源配置效率最优[3](P32)。 　　科斯方法依靠市场机制自动解决外部效应，已越来越得到人们的支持，我国自2002年开始试行的“污染权交易”制度，就是以科斯方法为依据的。 　　 　　3.庇古方法和科斯方法的比较 　　 　　庇古方法和科斯方法内容上的