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论ＦＤＩ对东道国技术进步影响 　　◆ 中图分类号：F832文献标识码：A 　　 　　内容摘要：现代经济增长理论强调，影响一个国家经济发展的要素不仅仅是劳动和资本等生产要素的积聚，更重要的是技术要素。跨国公司是技术创造和传播的重要主体，FDI流入作为东道国技术进步途径的重要性更加明显。对于发展中东道国来讲，引进FDI的主要目标不仅限于弥补国内资本的不足，技术的引进或许更为重要。 　　关键词：外商直接投资（FDI） 技术进步 经济增长 技术溢出 　　 　　上世纪70年代之前，资本短缺是制约发展中国家经济发展的主要因素，以“双缺口”模型为代表的西方发展经济理论主要强调FDI弥补国内资本不足的重要性，而对技术对经济发展的贡献则考虑得较少。20世纪70年代以后，一些西方学者在索洛、丹尼森等人的研究成果基础上所进行的进一步研究表明，技术进步在发展中国家经济发展中发挥着极为重要的作用，甚至在某种程度上超过资本。 　　 　　技术缺口与技术引进的理论回顾 　　 　　钱纳里与斯特劳特的“双缺口”模型指出，储蓄缺口与外汇缺口的存在是发展中国家经济发展的两个主要约束因素，引进FDI的根本目的就在于弥补这两个缺口。“双缺口”模型对发展中国家引进FDI的动因给出了较为合理的解释。然而，该模型又过于强调资本形成对经济发展的作用，却忽略了技术进步与其他增长要素的贡献，带有很强的“唯资本论”的烙印。 　　FDI所带动的技术在国际间的直接或间接流动会产生技术的乘数效应，是刺激经济增长的重要手段。跨国公司作为FDI的最重要的实施者与微观主体，既是世界先进技术的主要生产者和拥有者，又是国际技术市场上的主要传播者，从而构成了国际技术转移的最主要载体。跨国公司通过两种渠道来影响东道国的技术进步：一是跨国公司通过对外直接投资的方式将先进技术转移给其设立在东道国的分支机构，对东道国的技术进步产生直接效应；二是跨国公司设立在东道国的分支机构的技术扩散与外溢效应，对东道国技术进步产生间接效应。此时，技术的内涵已经被大大地丰富，不仅包括生产技术、加工技术等所谓的硬技术，还包括生产的组织技能、管理技能和企业家精神等软技术。FDI可以在很多方面促进东道国的技术进步，最直接的作用是提高劳动生产率，改变产品结构(包括进出口产品结构)，促进国内机构进行研究与开发活动，引起组织上的革新，提高管理水平，增加就业与加强培训等。其间接作用主要通过与国内研究与开发机构合作，向当地前向或后向生产者转移技术，影响当地企业的竞争程度和提高生产效率等方面表现出来。 　　 　　FDI对东道国技术影响 　　 　　（一）FDI对东道国技术进步的直接效应 　　FDI在促进东道国的资本形成的同时，带来技术向东道国的转移。从跨国公司的角度来看，以对外直接投资的方式转让技术，主要出于如下考虑：其一，技术转让可获得巨额的利润。技术是一种高附加值的产品，具有不同程度的垄断性，技术转让费并不依科研成本费而定，而是根据买方对此种技术的需求程度而定，这一特点能使跨国公司利用手中的技术而获得高额的利润；技术转让所转让的是使用权而非所有权，跨国公司可以同时向多家买方转让技术而获得数倍于其自身价值的收益。其二，跨国公司对外转让技术并不一定影响其自身的技术领先优势。根据维农的产品周期理论，技术产品也有一个相应的生命周期，并由技术的发明地向外逐步扩散。 　　跨国公司通过对外直接投资转让技术有两种类型：一类是在国外建立子公司，将技术转让给其所属的国外子公司，亦即将技术在跨国公司体系内部转让，继续保持跨国公司对该技术的垄断；另一类是在东道国建立合资公司，将技术转让给合资公司。设在东道国的子公司在获取跨国公司系统内部技术方面享有特权，与合资公司相比，所获得技术的先进程度要高得多。对东道国来讲，既可通过外资企业的生产和销售直接获得生产所需的硬件技术和技术信息，也可通过国内企业的观察和模仿间接渗透，从而使东道国获得生产创新技术产品的能力，并掌握技术设计、技术发展和技术管理所需的知识。当然，跨国公司是从自身利益最大化角度出发对外转让技术的，东道国能否从这种技术转让中获得较大的比较利益，需要作进一步的具体分析。一般来讲，东道国从中的获益程度主要取决于技术转让的代价和技术对本国的适用性。 　　作为技术的所有者，跨国公司使用或出售所拥有技术的边际成本接近或等于零；作为购买者，东道国开发一种替代技术的边际成本可能是巨大的。因此，不存在一个客观的先验标准来确定技术转让的合理价格，需要通过双方谈判与讨价还价来解决，东道国在这一过程中不可避免地处于不利的地位。东道国从跨国公司购买技术所直接支付的价格，在大多数情况下表现为跨国公司向其东道国子公司收取的特许费和许可证费。技术转让合同往往还包含一些连带的限制性条款，如规定获取技术的东