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技术创新风险的几个基本特征及风险管理对策 技术创新是一种具有探索性、创造性的技术经济活动。 在技术创新过程中，不可避免地要遇到各种风险。随着我国 实行市场经济，竞争日趋激烈，技术创新风险己经成为障碍 技术创新的重要因素之一。本文对技术创新风险的基本特 征和规律性进行了理论分析，并就树立正确的风险观、加强 技术创新风险管理的对策进行了探讨。 1技术创新风险是可管理的投机风险 风险理论把风险分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险 是指只有损失机会而无获利机会的风险，如火灾、地震等。 其后果只有两种可能，即有损失或无损失。投机风险是指既 有损失机会又有获利机会的风险，其后果有三种可能：盈利、 损失、不盈不亏，如股票投资、经营活动中存在的风险。投 机风险因有利可图而具有程度不同的吸引力，使人们为求得 利益而甘冒风险。 1技术创新风险属于投机风险。创新主体希望通过成功 的技术创新获取期望的利益。但是技术创新系统在外部因 素和内部因素的作用下，创新活动最终有三种可能的结果： 一是创新成功，实现了预期的目标;二是创新失败，未能实现 预期目标，甚至无法回收前期投入的资金;三是技术创新没 有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。所以在风险 类型上，技术创新风险属于投机风险。 2技术创新风险是一种动态风险，有其复杂性。即由技 术创新系统的外部因素或内部因素的变动，如经济、社会、 技术、政策、市场等因素的变动，研究开发、市场调研、市 场营销等方面的管理不到位，均可能导致风险的发生。而所 谓的静态风险是指由于自然力的非常变动或人类行为的错 误导致损失发生的风险，如地震、火灾等。 3技术创新风险在某种程度上是可以防范和控制的。技 术创新活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。通过 对技术创新系统的组织管理，尤其是树立风险意识，完善风 险管理，则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和 发展，使受控的技术创新活动向预期目标发展。 4技术创新风险导致的失败结果在某些条件下是可以改 变的。例如，电视机、电子表在美国公司经历失败之后，却 在日本企业手中经过完善和市场开拓，最终获得了成功。事 实上，影响技术创新的风险因素有一些是可以控制的。在改 变某些可控因素之后，能够改变原来失败的结果。 5技术创新风险是可管理风险。虽然技术创新风险不可 能完全灭除，但总的来说，技术创新管理比较完善的创新主 体，能够有效地防范和控制某些风险因素，其技术创新成功 的可能性相对就会高一些。因此，要取得技术创新的成功， 必须在完善技术创新管理的同时，还要加强技术创新的风险 管理。美国著名管理学家彼德?杜拉克说过:许许多多成功 的创新者和企业家,他们之中没有一个有‘冒险癖’。……， 他们之所以成功，恰恰是因为他们能确定有什么风险并把风 险限制在一定范围内，恰恰是因为他们能系统地分析创新机 会的来源，然后准确地找出机会在哪里并加以利用，他们不 是专注风险，而是专注机会。” 2技术创新风险是一个理性过程中的风险 在技术创新这一具有创造性的过程中，必然会受到许多 可变因素以及事先难以估测的不确定性因素的作用和影响。 这些因素的影响使技术创新的结果具有不确定性。但技术 创新过程是创新主体理性行为主导的过程，并不是人们所想 象或认为的那样是一个不确定性很强的随机过程。因为，在 技术创新过程中所有的工作都是有目的、有组织地进行的， 其中每个阶段都包含有分析、评价、决策和实施等符合逻 辑的理性行为。创新设想-＞调研-＞开发-＞中试一生产-*市 场销售技术创新过程的技术创新风险分析矩阵（3）表明， 在技术创新整个过程中的各个阶段，均可能存在技术风险、 资金风险、市场风险、管理风险、决策风险、政策风险，或 者说不同特征的风险，如技术、市场、管理、决策等风险， 在创新过程的不同阶段具有不同的分布，其发生变化的规律 存在显著的差别。技术创新风险分析矩阵技术风险市场风 险财务风险生产风险管理风险政策风险创新设想调研评估 研究开发中间试验批量生产市场销售创新主体需对这些可 能存在的风险因素进行事前、事中分析。一方面可以采取 风险管理措施，使风险处于受监测状态，防范风险，降低风险 可能造成的损失。另一方面，可以通过完善的技术创新管理 如进行市场调查研究，对创新设想进行评估，切实按照目标 顾客的需求和企业发展战略的要求开发新产品，制定和实施 有效的市场营销策略，使技术创新活动实现其目标。事实上 技术创新综合能力不同的企业，他们所面临的创新风险有着 明显的区别。创新综合能力强的企业，相对而言创新的成功 率要高得多。一些技术创新调查项目的研究结果证明了这 一点〔1，2）。有的研究认为〔4）:新产品失败率25年来保 持稳定的原因，是对新产品管理能力的长期改进，要保持这 种稳定，可能意味着需要付出巨大的努力。因此，随着市