课件：HACC审核流程.ppt

四、重申审核的目的和范围，简要介绍审核的方法 出席末次会议的人员有的可能未参加首次会议，也可能对审核的目的和范围不全清楚，在末次会议上重申审核的目的和范围，有助于增加他们对审核工作的理解。 在末次会议上简要介绍审核所采用的方法，有助于人们对审核工作的了解，消除部分人对审核的神秘感。 五、重申审核是抽样调查活动 实际审核中，可能对有的部门或过程抽查的样本多，对有的部门或过程抽查的样本较少；也可能在有的部门或过程发现的问题较多，在有的部门或过程发现的问题较少。对涉及较多HACCP体系要求的部门或过程就可能会抽取较多的样本，而问题较少或没有问题的部门或过程也仅仅是因为在所抽查的样本中问题较少或未发现问题。因此，重申审核是抽样调查活动，可以减轻受审核部门或过程管理人员的心理负担，避免相互攀比，缓和会议气氛。 六、肯定受审核方在质量工作上的优点和成绩 任何一个正常运作的机构，客观上都存在一个运行的HACCP体系，并有一套适合于本机构的方法和程序。审核的指导思想是收集HACCP体系存在、运行、有效的客观证据，而不是对受审核方“挑问题”。因此，对受审核方质量工作上的成绩和优点应予以肯定，这将有助于受审核方进一步发扬成绩，改正缺点，不断完善HACCP体系。另外，在提出问题之前先肯定成绩和优点，既可鼓励受审核方管理人员的士气，又可表明审核员是客观、公正的，有利于创造轻松、和谐的气氛，保证会议顺利进行。 七、报告不符合项和观察项 不符合项报告和观察项报告在末次会议之前都已准备好，此时只须逐项宣读。这里之所以推荐审核员“读”出不符合项，不仅是为了使受审核方人员能够准确地听取不符合的问题和原因，节省时间，而且还可以防止某些审核员在报告时使用一些容易引起受审核方误解或反感的“我想是”、“我认为”等具有主观色彩的词语，避免一些不必要的评论。 八、总结和结论 审核组长负责对审核工作进行总结。总结中应向受审核方介绍审核了多少部门或过程，共发现了多少不符合项，哪些部门或过程没有发现问题，哪些部门或过程问题较多，哪些工作未很好地进行，有多少严重不符合项等。并应分别介绍其HACCP体系对标准的符合程度、实施程度和效果。然后介绍审核组基于客观事实基础上所做出的关于受审核方HACCP体系有效性的结论。 九、征求受审核方意见 审核组长应给受审核方机会，征求受审核方对不符合项报告、总结和结论的意见。凡能在会上解决的问题，应尽量在会上解决，如对不符合项报告的内容提出一些小修改，可立刻进行。 十、请受审核方代表在审核报告上签字 作为对审核结果和结论的确认，审核组长应请受审核方代表在审核报告上签字，作为同意现场审核结果和结论的证据。 十一、商定末尽事宜 应要求受审核方做出对存在问题采取纠正措施的承诺，并与之商定采取纠正措施的时间，因为有些纠正措施是需要时间考虑和各部门或过程的协调。一般可要求受审核方于二到四周内提出纠正措施意见。 审核组长同时应告诉受审核方，只有当不符合项采取有效的纠正措施并经跟踪审核合格后，方能推荐注册，并应告知受审核方，获得注册后认证机构的注册管理规定。 另外还应告诉受审核方，在未收到注册证书之前，对外宣传不能说已获得认证，只能说现场审核基本合格或通过了现场审核。 十二、再次表示感谢 在有关问题都解决后，审核组长应对受审核方在末次会议上给予的合作和支持表示感谢。 十三、结束会议 审核组长应掌握时机，及时结束会议。会议时间一般不要超过一个小时。 第五节 审核报告 一审核报告的内容 审核报告通常包括以下内容： 1、识别标志（报告编号）； 2、基本情况； a.受审核方名称、地址、电话等； b.审核目的、范围、依据（写明受哪个认证机构的委派）； c.审核计划的安排（可注明详见审核计划）； 3、审核组成员名单（姓名、审核工作职务、资格）； 4、审核结果及结论： a.不符合项数目； b.严重不符合项数目； c.不符合项是在哪些HACCP体系要求发现的； d.不符合项是在哪些部门或过程发现的； e.评价意见（评价HACCP体系的有效性，即HACCP体系与标准的符合程度和对达到规定质量方针、目标的能力）。 5、审核结论； 6、预计受审核方采取纠正措施的时间； 7、由认证机构代表及受审核方代表签字确认； 8、审核报告分发清单； 9、附件目录，如： a.不符合项报告； b.观察项报告； c.HACCP体系文件审核报告； d.审核计划； e.出席首次会议人员名单（签到表）； f.出席末次会议人员名单（签到表）； g.其他有关说明材料（作出中止审核工作的原因及处理情况报告等） 二、审核报告的写作要点 1、审核报告一般由审核组长亲自起草，也可由其他审核员按组长的指示代为起草，但审核组长对报告