德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析（上）.pdf

德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析（德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析 （上上）） 德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析德国政府资助科研项目成果归属及收益分配浅析 （（上上）） 2019年 03月 25 日 摘要：摘要：德国是世界科技创新强国，非常重视科研成果知识产权的保护和转化应用。以著名 摘要摘要：： 的创业型高校慕尼黑工业大学和马普学会、弗劳恩霍夫协会、亥姆霍兹联合会等科研机构 为代表的德国公共科研机构在科研成果知识产权的权属和专利的评估、申报、转化收益分 配以及利益冲突情况处理等方面实施了卓有成效的管理政策和措施，值得我们深入研究和 借鉴。 关键词：关键词：德国，公共科研机构，知识产权管理，技术和知识转化 关键词关键词：： 德国作为世界科技创新强国，非常重视科研成果知识产权保护，并通过知识产权权属制度 从根本上调动了科研机构和个人对知识和技术转化的积极性。高校和科研机构等公共研究 机构以及企业研发部门均对科研成果知识产权归属、专利申请、转化及其收益分配制定了 明确的管理政策和实施措施。德国著名的创业型高校慕尼黑工业大学（TUM）和马普学会 （MPG）、弗劳恩霍夫协会（FhG）、亥姆霍兹联合会（HFG）等科研机构还专门设有专利 与许可办公室、技术转化公司或类似部门，具体负责科研成果知识产权相关事宜。此外， 德国宇航研究院项目管理中心（DLR-PT）等专业科研项目管理机构还对专利申报和使用进 行监督。本文以慕尼黑工业大学和上述三大科研机构为例，概述德国公共科研机构对科研 成果知识产权权属和发明专利的评估、申报、转化和收益分配以及利益冲突情况处理等方 面的管理政策和措施。 1 职务发明的范畴和管理1 职务发明的范畴和管理 1 1 职务发明的范畴和管理职务发明的范畴和管理 德国在知识产权保护和管理领域制定的法律法规主要有《专利法》《版权法》《商标法》 《雇员发明法》《外观设计法》《实用新型法》《反不正当竞争法》《专利律师规章》等 [1]。高校和科研机构研发创新过程中的知识产权保护和知识技术成果转化应用主要依据 《雇员发明法》实施，而政府相关管理政策主要由德国联邦教研部（BMBF）负责制定。 根据德国《雇员发明法》，职务发明指在劳动关系存续期间，由企业或公共机构的雇员在 所承担的工作中产生的发明，或主要基于在企业或公共机构取得的经验或从事的工作而产 [2] 生的发明 。用人单位在与科研人员签订工作合同时，要明确规定科研人员必须遵守《雇 员发明法》，在实施研发项目过程中产生新发明成果时，即被视为职务发明，必须在公开 发表前及时申请德国国内专利。通常的做法是，将稿件送所在单位的知识产权办公室或相 关部门，由专业工作人员进行审核（一般 1 周左右），获准后方可发表。若因未送审而造 成专利保护疏漏，相关科研人员须承担法律责任。但在组织实施科技计划时，联邦教研部 及其他部门并未将研发成果专利申请和获得专利授权的数量作为科研计划的任务目标或考 核指标。 2 科研成果专利评估和申报2 科研成果专利评估和申报 2 2 科研成果专利评估和申报科研成果专利评估和申报 慕尼黑工业大学认为，有意识并专业地处理知识产权是创新以及研究机构与产业界合作取 得成效的重要因素。因此，针对科研成果专利评估和申报，专门制定了相应的专利政策， 并设立慕尼黑工业大学科技专利与许可办公室（PLB），具体负责科研人员的专利事务， 协助他们将新技术推向市场，并以慕尼黑工业大学的名义负责保密协议、方案、许可与收 购等合同签署的协商谈判事务[3，4]。 [5] 慕尼黑工业大学专利政策 针对不同专利类型明确了不同的评估和申报措施： 2.1 发明专利 （1）职务发明和非职务发明区别对待。所有的职务发明，以填写指定的发明登记表（公 布在慕尼黑工业大学网站上）的形式向科技专利与许可办公室申报；所有的非职务发明要 通知科技专利与许可办公室。 （2）评估和申报。发明人与科技专利与许可办公室共同评估并决定一项发明是否可申报 专利。评估标准包括新颖性、创新程度、商业潜力、对第三方的义务、第三方权利以及其 他可能相关的因素等内容。发明人必须依据慕尼黑工业大学或其代理人的要求参与申报， 否则费用自理。 2.2 计算机软件 政策中明确了计算机软件是指所有的计算机程序（包括但不限于微码系统、子程